公告日期：2021-01-12

关于海南金盘智能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的

发行注册环节反馈意见落实函

之

回复报告

保荐机构

二零二一年一月

中国证券监督管理委员会：

贵会于 2020 年 12 月 21 日出具的《发行注册环节反馈意见落实函》（以下简
称“《落实函》”）已收悉，浙商证券股份有限公司作为保荐人和主承销商，与发行人、发行人会计师对《落实函》所列问题认真进行了逐项落实，现对《落实函》进行回复，请予审核。

说明：

一、如无特别说明，本《落实函》回复所使用的简称或名词释义与《海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中的释义相同。

二、本《落实函》回复中的字体包含以下含义：

黑体（加粗） 《落实函》所列问题

宋体（不加粗） 对《落实函》所列问题的回复

楷体（加粗） 对招股说明书（注册稿）的补充和修改


目 录


问题 1 关于金榜国际私有化...... 4
问题 2 控股子公司少数股东权益的认定...... 20

问题 1 关于金榜国际私有化

据申报材料显示，发行人实际控制人李志远曾在境外搭建红筹架构并以金
榜国际作为主体上市，于 2014 年 9 月至 2017 年 4 月完成金榜国际私有化及股
权下翻并搭建境内上市持股架构。私有化过程中，李志远私有化资金包括自有资金 60 万美元、以红骏马在华美银行（中国）有限公司质押的两笔定期存单作
为保证金形成的内保外贷资金 2220 万美元、向 Forebright Smart 借款资金 2500
万美元；股权下翻并搭建境内上市持股架构过程中，李志远成立元宇投资以
9625.59 万元受让武汉金盘持有的公司 35.29%股权、以 1499.90 万元加 1 美元
价格受让金榜国际持有的公司 23.52%股权，上述资金来源于前述 2220 万美元内保外贷资金解除后的境内定期存单。

2016 年 4 月至 5 月、2017 年 1 月至 6 月，发行人分别向金榜国际支付股利
19529.23 万元、17679.32 万元，上述资金是 FNOF 回购李志远股份的直接资金来源，也是李志远偿还 Forebright Smart 2500 万美元借款最终资金来源。
请发行人说明：（1）红骏马的简要历史沿革、主要资产和业务情况，红骏马在华美银行（中国）有限公司定期存单的资金来源；元宇投资受让发行人股权的资金来自于上述定期存单的原因，是否会影响元宇投资持有发行人股权的清晰、稳定。（2）发行人向金榜国际支付股利是否符合相关法律法规和公司章程规定，是否履行必要的审议程序，发行人 2017 年度向金榜国际支付股利的金额超过当年发行人现金分红金额的原因。

【回复】

一、红骏马的简要历史沿革、主要资产和业务情况，红骏马在华美银行（中国）有限公司定期存单的资金来源；元宇投资受让发行人股权的资金来自于上述定期存单的原因，是否会影响元宇投资持有发行人股权的清晰、稳定

（一）红骏马简要历史沿革

1、2016 年 2 月，红骏马设立

2016 年 2 月 3 日，红骏马（深圳）投资有限公司（于 2020 年 4 月更名为“红
骏马（海口）产业投资有限公司”，以下简称“红骏马”）在深圳市市场监督局登记设立，注册资本为人民币 16,000 万元。红骏马设立时的股权结构如下：

股东名称 出资额（万元） 股权比例


股东名称 出资额（万元） 股权比例

李志远 16,000.00 100.00%

合计 16,000.00 100.00%

2、2017 年 8 月，红骏马减少注册资本

2017 年 6 月 10 日，红骏马召开股东会审议通过红骏马减少注册资本至 1,000
万元。2017 年 6 月 16 日，红骏马就本次减资事项在《深圳特区报》上刊登了减
资公告，公告期内无债权人提出异议。2017 年 8 月 30 日，红骏马就本次减资事
项在深圳市市场监督局办理了工商变更登记手续……
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