公告日期：2024-05-25

民生证券股份有限公司

关于浙江双元科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐人”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定对浙江双元科技股份有限公司（以下简称“双元科技”或“公司”）进行持续督导，并出具本持续督导年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐人已建立健全并有效执
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定
了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐人已与双元科技签订保
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 荐协议，已明确双方在持续
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 督导期间的权利和义务，并
备案 已报上海证券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 双元科技在本持续督导跟踪
3 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 报告期间未发生按相关规定
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 须保荐人公开发表声明的违
法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日 双元科技在本持续督导期间
4 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包 内未发生其他违法违规或违
括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 背承诺等事项

事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

保荐人通过日常沟通、定期
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 及不定期回访等方式，了解
方式开展持续督导工作 双元科技业务经营情况，对
双元科技开展持续督导工作

在本持续督导期间，保荐人
督导双元科技及其董事、监
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 事、高级管理人员遵守法

6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 律、法规、部门规章和上海
则及其他规范性文件，并切实履行其所做的各项承诺 证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件，切实履
行其所作出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐人督促双元科技依照相
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 关规定进一步健全和完善公
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 司治理制度，并严格执行公
司治理制度


督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐人对双元科技的内控制
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 度的设计、实施和有效性进
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、……
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