公告日期：2024-05-01

国金证券股份有限公司

关于罗普特科技集团股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“罗普特”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责罗普特上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，并制定了相应的工作
计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与公司明确了双方在持续
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 督导期间的权利和义务，并报上海证券
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 交易所备案

证券交易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 期回访、现场检查等方式，了解公司
等方式开展持续督导工作 业务情况，对公司开展了持续督导工
作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 公司在本持续督导期间未发生按有
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 关规定须保荐机构公开发表声明的
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 违法违规情况

媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现

5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 公司在本持续督导期间未发生违法
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 违规或违背承诺等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等

在本持续督导期间，保荐机构督导公
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 司及其董事、监事、高级管理人员遵
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 守法律、法规、部门规章和上海证券
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 交易所发布的业务规则及其他规
做出的各项承诺 范性文件，切实履行其所做出的各项
承诺

7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促公司依照相关规定健
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 全完善公司治理制度，并严格执行公

事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 司治理制度

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审 保荐机构督促公司进一步完善内
8 计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 控制度并规范运行

对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大

经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促公司严格执行信息
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 披……
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