公告日期：2024-04-19

招商证券股份有限公司

关于合肥埃科光电科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人”或“保荐机构”） 作为合肥埃科光电科技股份有限公司（以下简称“埃科光电”、“公司”、“上市公 司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，负责埃科光 电上市后持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 对具体的持续督导工作计划制定相应的工作计 督导制度，并制定了相应的工作计划
划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与埃科光电签订了保荐协
2 始前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方 议，明确了双方在持续督导期间的权利
在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 和义务，并报上海证券交易所备案

易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2023年度埃科光电在持续督导期间未发
3 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 生按有关规定需保荐机构公开发表声明
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 的违法违规情况

在指定媒体上公告

持续督导期间上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发

4 现之日起五个工作日内，向上海证券交易所报 2023年度埃科光电在持续督导期间未发
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 生违法违规或违背承诺等事项

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人

采取的督导措施等

保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 回访、现场检查等方式，了解埃科光电
等方式开展持续督导工作 业务情况，对埃科光电开展了持续督导
工作


督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐机构督导埃科光
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 电及其董事、监事、高级管理人员遵守
6 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其 法律、法规、部门规章和上海证券交易
所做出的各项承诺 所发布的业务规则及其他规范性文件，
切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促埃科光电依照相关规定健
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 全完善公司治理制度，并严格执行公司
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为 治理制度，督导董事、监事、高级管理人
规范等 员遵守行为规范

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构对埃科光电的内控制度的设
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 计、实施和有效性进行了核查，埃科光
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 电的内控制度符合相关法规要求并得到
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 了有效执行，能够保证公司的规范运行
控制等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促埃科光电严格执行信息披
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 露制度，审阅信息披露文件及其他相关
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 文件

文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

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