公告日期：2024-04-27

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于广东九联科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”，“保荐机构”）作为广东九联科技股份有限公司（以下简称“九联科技”或“公司”）2023年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，承接了原保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）尚未完成的首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对九联科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总额为人民币 39,900.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 34,540.28 万元。上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于
2021 年 3 月 18 日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000169 号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，九联科技募集资金余额为 7,831.41 万元（包括累
计收到的募集资金利息收入及理财收益），具体情况如下：

单位：人民币万元

项目 金额

募集资金总额 39,900.00

减：扣除发行费用 5,359.72

减：投入募投项目的募集资金 26,401.63


减：永久补充流动资金 644.85

加：利息收入、理财产品收益及扣减手续费净 337.60

额

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 7,831.41

其中：募集资金专户余额 7,831.41

理财专户余额 -

暂时补充流动资金 -

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司、原保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广东九联科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与原保荐机构民生证券及存放募集资金的招商银行股份有限公司惠州惠城支行、上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、珠海华润银行股份有限公司惠州分行、惠州农村商业银行股份有限公司江南支行、广发银行股份有限公司惠州分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行，分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。

公司于 2024 年 3 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《广东九联科技股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2024-013）。公司聘请申万宏源证券承销保荐有限责任公司担任公司 2023 年度以简……
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