公告日期：2020-06-19

国浩律师（上海）事务所

关 于

上海正帆科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市

之

法律意见书

上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041

23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

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二零二零年三月


国浩律师（上海）事务所 法律意见书

目 录


释 义...... 1
第一节 引 言 ...... 3

一、 律师及律师事务所简介...... 3

二、 律师制作法律意见书的过程...... 4

三、 声明...... 5
第二节 正 文 ...... 7

一、 本次发行及上市的批准和授权...... 7

二、 发行人发行股票的主体资格...... 9

三、 本次发行及上市的实质条件...... 11

四、 发行人的设立...... 14

五、 发行人的独立性...... 16

六、 发起人、股东和实际控制人...... 18

七、 发行人的股本及演变...... 35

八、 发行人的业务...... 36

九、 关联交易及同业竞争...... 40

十、 发行人的主要资产...... 44

十一、 发行人的重大债权债务...... 46

十二、 发行人重大资产变化和收购兼并...... 47

十三、 发行人章程的制定与修改...... 47

十四、 发行人的组织机构及有效运行...... 48
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化.. 49

十六、 发行人的税务及财政补贴...... 50
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等经营行为的合法性...... 52

十八、 发行人募集资金的运用...... 53

十九、 发行人业务发展目标...... 55

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 56

二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 57

国浩律师（上海）事务所 法律意见书


第三节 签署页 ...... 57

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
发行人、公司、正 指 上海正帆科技股份有限公司

帆科技

正帆有限 指 上海正帆科技有限公司，发行人的前身

正帆半导体 指 上海正帆半导体有限公司，发行人全资子公司

正帆超净 指 上海正帆超净技术有限公司，发行人全资子公司

上海正霆 指 上海正霆电子材料有限公司，发行人全资子公司

华东净化 指 江苏正帆华东净化设备有限公司，发行人全资子公司

江苏半导体 指 江苏正帆半导体设备有限公司，发行人全资子公司

合肥正帆 指 合肥正帆电子材料有限公司，发行人全资子公司

香港正帆 指 香港正帆国际贸易有限公司，发行人全资子公司

上海正汇 指 上海正汇投资管理有限公司，发行人全资子公司，已
于 2019 年 8 月 7 日注销

上海正清 指 上海正清电子科技有限公司，发行人全资子公司，已
于 2019 年 1 月 22 日注销

世山科技 指 上海世山科技有限公司，发行人控股子公司，已于
2017 年 2 月 24 日注销

基准日 指 2019 年 ……
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