公告日期：2024-04-02

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2024-030
债券代码：118015 债券简称：芯海转债

芯海科技（深圳）股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

累计转股情况：芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”
或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”自 2023 年 1 月 30
日开始转股，截至 2024 年 3 月 31 日，“芯海转债”累计共有人民币 25,000 元已
转换为公司股票，累计转股数量为 446 股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.0003%。

未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，“芯海转债”尚未转股的可
转债金额 409,975,000 元，占“芯海转债”发行总量的 99.9939%。

本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，“芯海
转债”共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.00%。

一、可转换公司债券基本情况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕494 号”《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，同意公司向不特定对象发行 410.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100

元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即 2022 年 7
月 21 日至 2028 年 7 月 20 日。

经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司 41,000.00
万元可转换债券已于 2022 年 8 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
为“芯海转债”，债券代码为“118015”。

根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司向不特定对象发
行可转换公司债券“芯海转债”自 2023 年 1 月 27 日起可转换为公司股份，转股
期间为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。初始转股价格为 56.00 元/股；因
股权激励归属登记使公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，2022
年 10 月 27 日起转股价格从 56 元/股调整为 55.71 元/股；因股权激励归属登记使
公司总股本由 142,156,346 股增加至 142,381,046 股，2023 年 1 月 17 日起转股价
格从 55.71 元/股调整为 55.68 元/股。因股权激励归属登记使公司总股本由
142,381,492 股增加至 142,425,592 股，2023 年 12 月 14 日起转股价格从 55.68 元
/股调整为 55.67 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 27 日、2023 年 1 月
17 日、2023 年 12 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯
海科技关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-078）、《关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-005）、《关于“芯海转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-080）。

二、可转换公司债券本次转股情况

公司向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”的转股期为 2023 年 1
月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，“芯
海转债”共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占“芯海转债”
转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.00%。截至 2024 年 3 月 31 日，“芯
海转债”累计共有人民币 25,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为 446 股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.0003%。

截至 2024 年 3 月 31 日，“芯海转债”尚未转股的可转债金……
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