公告日期：2024-02-27

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2024-014

债券代码：118015 债券简称：芯海转债



芯海科技（深圳）股份有限公司



关于“芯海转债”预计触发转股价格向下修正的



提示性公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



特别提示：



1、证券代码：688595，证券简称：芯海科技



2、债券代码：118015，债券简称：芯海转债



3、转股价格：55.67 元/股



4、转股时间：2023 年 1 月 27 日至 2028 年 7 月 20 日。



5、芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）股票

自 2024 年 2 月 5 日至 2024 年 2 月 26 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股

价格的 85%（即 47.32 元/股），存在触发《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。



根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股价格向下修正条件的相关情况公告如下：





一、可转换公司债券发行上市情况



（一）可转债发行情况



经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕494 号”《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意注册，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）向不特定对象发行 410.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元。扣除各项发行费用后（不含税）的实际募集资金净额为 40,195.68 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。



（二）可转债上市情况



经上海证券交易所同意，公司本次可转换公司债券于 2022 年 8 月 18 日起在

上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“芯海转债”、债券代码为“118015”。

（三）可转债转股期限



本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2022 年 7 月 27 日）起满

六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2023 年 1 月 27 日至 2028 年

7 月 20 日止。



（四）可转债转股价格调整情况



“芯海转债”初始转股价格为 56.00 元/股，因公司于 2022 年 9 月 26 日完成

了 2020 年、2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属登记

手续，公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，转股价格调整为 55.71

元/股，调整后的转股价格于 2022 年 10 月 27 日开始生效。具体内容详见公司于

2022 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技

（深圳）股份有限公司关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-078）。



公司于 2023 年 1 月 9 日完成 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一

个归属期的归属登记手续，公司总股本由 142,156,346 股增加至 142,381,046 股，

转股价格从 55.71 元/股调整为 55.68 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 1 月 17

日起开始生效。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 17 日在上海证券交易所网

（www.sse.com.cn）披露的《关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-005）。



公司于 2023 年 11 月 22 日完成了 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分

第一个归属期的归属登记手续，公司总股本由 142,381,492 股增加至 142,425,592

股，转股价格从 55.68 元/股调整为 55.67 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 1……
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