公告日期：2024-07-06

深圳价值在线咨询顾问有限公司

关于

上海新相微电子股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划

首次授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二四年七月


目 录


第一章 释义......1
第二章 声明......3
第三章 基本假设......4
第四章 本次激励计划已履行的审批程序 ......5
第五章 本次激励计划的授予情况 ......7
第六章 本次限制性股票授予条件成就情况说明 ......10
第七章 独立财务顾问意见 ......12

第一章 释 义

在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：

释义项 指 释义内容

新相微、本公司、上市公 指 上海新相微电子股份有限公司

司、公司

限制性股票激励计划、 上海新相微电子股份有限公司2024年限制性股票激励计
本激励计划、本次激励 指 划

计划、本计划

《激励计划（草案）》 指 《上海新相微电子股份有限公司2024年限制性股票激励
计划（草案）》

本报告、本独立财务顾 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海新相微电子
问报告 指 股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予相关
事项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问、价值在 指 深圳价值在线咨询顾问有限公司

线

限制性股票、第二类限 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
制性股票 件后分次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司
激励对象 指 及子公司）核心技术人员及董事会认为需要激励的骨干员
工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票所确定的、激励对象获得
公司股份的价格

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止

归属 指 获授限制性股票的激励对象满足获益条件后，上市公司将
股票登记至激励对象账户的行为

归属日 指 获授限制性股票的激励对象满足获益条件后，获授股票完
成登记的日期，必须为交易日

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
所需满足的获益条件

薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所


《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《监管办法》 指 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《监管指南第 4 号》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息
披露》

《公司章程》 指 《上海新相微电子股份有限公司章程》

元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元

注：本独立……
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