公告日期：2024-04-26

中信证券股份有限公司

关于上海合晶硅材料股份有限公司

2024 年度新增对外担保额度预计的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“上海合晶”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对上海合晶 2024 年度新增对外担保额度预计的事项进行了核查。具体如下：

一、担保情况概述

1、担保基本情况

上海合晶为满足全资子公司郑州合晶硅材料有限公司（以下简称“郑州合晶”）业务发展资金需要，保证公司业务顺利开展，结合郑州合晶未来发展计划，2024年度拟在郑州合晶申请贷款业务需要时为其提供对外担保，担保总额不超过人民币 150,000 万元。实际贷款及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由上海合晶及郑州合晶与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。

公司董事会授权公司董事长及其授权人士根据公司实际经营情况的需要，在担保额度范围内，办理提供担保的具体事项。

2、被担保人基本情况

公司名称 郑州合晶硅材料有限公司

成立时间 2017 年 2 月 23 日

法定代表人 刘苏生

企业类型 有限责任公司（法人独资）

注册资本 人民币 102,000.00 万元

实收资本 人民币 102,000.00 万元


注册地址 郑州航空港经济综合实验区规划工业四路以南、华夏大道以西

主要生产经营地 郑州航空港经济综合实验区

股东构成 上海合晶硅材料股份有限公司持股 100%

硅材料、电子材料的生产及销售；道路普通货物运输（以上凭有效许
经营范围 可证经营）；从事货物与技术的进出口业务（法律法规规定应经审批
方可经营的项目或国家禁止进出口的货物与技术除外）（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3、被担保人主要财务数据

单位：万元

项目 2023年12月31日/2023年度

总资产 159,430.45

净资产 120,286.97

营业收入 57,438.40

净利润 9,423.50

注：本表所列 2023 年 12 月 31 日财务数据已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
二、担保协议的主要内容

上海合晶目前尚未签订相关担保协议，上述计划新增担保总额仅为公司拟提供的担保额度预计。实际业务发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由上海合晶及郑州合晶与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。

三、担保的原因及必要性

上海合晶为合并报表范围内全资子公司提供担保，有利于提高公司整体融资效率，满足公司整体未来业务发展计划所需的经营资金需求。全资子公司生产经营稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害上海合晶及其股东利益的情形。

四、审议及相关意见说明

上海合晶于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于 2024 年度新增对外担保额度预计的议案》，公司董事会认为：上述担保事项有助于公司相关业务板块日常经营业务的开展，符合公司的整体发展需要。各担保对象生产经营情况稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在……
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