公告日期：2020-09-04

国浩律师（上海）事务所

关 于

杭华油墨股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市

之

法律意见书

上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041

23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

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网址/Website: http：//www.grandall.com.cn

2020 年 4 月


目 录


释 义...... 2
第一节 引言...... 6
一、 律师事务所及经办律师简介 ...... 6
二、 律师制作法律意见书的过程 ...... 7
三、 律师应当声明的事项 ...... 9
第二节 正文 ......11
一、 本次发行并上市的批准和授权 ......11
二、 发行人发行股票的主体资格 ...... 12
三、 本次发行并上市的实质条件 ...... 14
四、 发行人的设立 ...... 16
五、 发行人的独立性 ...... 18
六、 发起人和股东 ...... 21
七、 发行人的股本及演变 ...... 28
八、 发行人的业务 ...... 38
九、 关联交易及同业竞争 ...... 43
十、 发行人的主要财产 ...... 57
十一、 发行人的重大债权、债务 ...... 71
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 74
十三、 发行人公司章程的制定与修改 ...... 77
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 78
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 79
十六、 发行人的税务 ...... 83
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 87
十八、 发行人募股资金的运用 ...... 90
十九、 发行人业务发展目标 ...... 92
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 92
二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价...... 94
二十二、 结论意见...... 94
签署页 ...... 95
附件：发行人吸收合并的公司之设立及股权演变...... 96

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义（左侧词语按照汉语拼音顺序排列）：

安庆市杭华油墨科技有限公司，报告期内为发行人的
安庆杭华 指 控股子公司，发行人已于 2020 年 3 月签订对外出售
其 100%股权的转让协议，截至本法律意见书出具日，
发行人正在办理该项股权转让的交割手续

《编报规则12号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公
开发行证券的法律意见书和律师工作报告》

本次发行并上市 指 杭华油墨股份有限公司首次公开发行股票并在科创

板上市

报告期 指 2017 年 1 月 1 日至基准日的期间

北京分公司 指 杭华油墨股份有限公司北京分公司

保荐机构、主承销 指 浙商证券股份有限公司

商、浙商证券

本所 指 国浩律师（上海）事务所

本所律师 指 本所为本次发行并上市指派的经办律师，即在本法律
意见书签署页“经办律师”一栏中签名的律师

东华（广州）、广 东华（广州）油墨有限公司，2014 年被杭华有限收购
州杭华 指 后更名为“广州杭华油墨有限公司”，现为发行人控
股子公司

《发起人协议》 指 杭实集团、TOKA 以及协丰投资于 2014 年 8 月 27 日
签订的《杭华……
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