公告日期:2024-04-27
中信建投证券股份有限公司
关于中科星图股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
2020 年 7 月 8 日,中科星图股份有限公司(以下简称“中科星图”、“公司”)
在上海证券交易所科创板上市。中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”)作为中科星图股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市及 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构,根据《首次公开发行股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等相关规定,对中科星图进行持续督导。
2023 年度,中信建投证券对中科星图的持续督导工作情况总结如下:
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并 保荐机构已建立健全并有效执行
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 了持续督导制度,并制定了相应
划 的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作 保荐机构已与中科星图签订《持
2 开始前,与上市公司签署持续督导协议,明 续督导协议》,该协议明确了双
确双方在持续督导期间的权利义务,并报上 方在持续督导期间的权利和义务
海证券交易所备案
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违 2023 年度中科星图在持续督导期
3 法违规事项公开发表声明的,应于披露前向
上海证券交易所报告,并经上海证券交易所 间未发生按有关规定须保荐机构
审核后在指定媒体上公告 公开发表声明的违法违规情况
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或 2023 年度中科星图在持续督导期
4 应当自发现之日起五个工作日内向上海证券
交易所报告,报告内容包括上市公司或相关 间未发生违法违规或违背承诺等
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具 事项
体情况,保荐人采取的督导措施等
保荐机构通过日常沟通、定期或
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 不定期回访等方式,了解中科星
调查等方式开展持续督导工作 图经营情况,对中科星图开展持
续督导工作
在持续督导期间,保荐机构督导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 中科星图及其董事、监事、高级
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 管理人员遵守法律、法规、部门
易所发布的业务规则及其他规范性文件,并 规章和上海证券交易所发布的业
切实履行其所做出的各项承诺 务规则及其他规范性文件,切实
履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促中科星图依照相关
7 制度,包括但不限于股东大会、董事会、监 规定健全完善公司治理制度,并
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 严格执行公司治理制度
员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对中科星图的内控制度
度,包括但不限于财务管理制度、会计核算 的设计、实施和有效性进行了核
8 制度和内部审计制度,以及募集资金使用、 查,中科星图的内控制度符合相
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 关法规要求并得到了有效执行,
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 能够保证公司的规范运行
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度,审阅信息披露文件及其他相关文件, 保荐机构督促中科星图严格执行
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 信息披露制度,审阅信息披露文
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