公告日期：2024-04-27

中信证券股份有限公司

关于海目星激光科技集团股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024年4月

一、公司基本情况

公司名称 海目星激光科技集团股份有限公司

证券代码 688559.SH

注册地址 深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区观盛五路科姆龙科技园B栋301

法定代表人 赵盛宇

实际控制人 赵盛宇

董事会秘书 罗筱溪

本次证券上市地点 上海证券交易所

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年7月29日下发《关于同意深圳市海目星激光智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1630号）同意注册海目星激光科技集团股份有限公司（以下简称“海目星”或“公司”或“上市公司”）向社会公众公开发行人民币普通股5,000.00万股，每股面值为1元，每股发行价格为人民币14.56元，募集资金总额72,800.00万元，减除发行费用（不含增值税）人民币7,891.21万元后，募集资金净额为64,908.79万元。

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为海目星首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，负责对海目星的持续督导工作，持续督导期至2023
毕，保荐人将对其募集资金使用情况继续履行持续督导义务。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，保荐人履行持续督导职责，并出具本保荐总结报告书，具体情况如下：

三、保荐工作概述

根据相关规定，保荐人对公司的持续督导期间至2023年12月31日止，保荐人关于公司首次公开发行A股股票的持续督导期限已满。

（一）尽职调查阶段

保荐人依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对公司及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织公司及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

公司首次公开发行股票完成后，保荐人针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导公司合规使用与存放募集资金；持续关注公司相关股东的承诺履行情况；督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告和持续督导定期跟踪报告等相关文件。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

在持续督导期间，海目星未发生重大事项。


五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

在保荐人履行保荐职责期间，公司能够按照相关法律法规及时向保荐人及其他中介机构提供本次发行所需文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照相关法律法规要求，积极配合保荐人的尽职核查工作，为保荐人开展保荐工作提供了必要的条件和便利。

公司能够根据有关法律法规要求规范运作，并按照相关规定及时、准确地通报相关信息并提供相关文件，按照要求进行信息披露；积极配合保荐人及保荐代表人的现场检查和现场培训等督导工作；对于重要事项，公司能够及时通知保荐人、保荐代表人并与之沟通，同时应保荐人要求安排相关人员进行交流，且能够应保荐人要求及时提供相关文件、资料，保证了保荐人有关工作的顺利进行。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

在保荐人履行保荐职责期间，发行人聘请的证券服务机构能够勤勉、尽职地开展相关工作，按照相关法律法规规定及时出具相关报告，提供专业、独立的意见和建议，并积极配合保荐人及保荐代表人的工作。发行人聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职地履行各自的工作职责，及时出具专业意见。

七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

根据中国证监会和上海证券交易所相关……
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