公告日期：2020-11-27

兰剑智能科技股份有限公司



首次公开发行股票并在科创板上市



发行结果公告



保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司



特别提示



兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“兰剑智能”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于2020年8月21日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕2447号文同意注册。发行人的股票简称为“兰剑智能”，扩位简称为“兰剑智能”，股票代码为“688557”。



中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。



本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。



发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行数量股份数量为1,817.00万股。本次发行初始战略配售发行数量为90.85万股，占本次发行总数量的5.00%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为90.85万股，占本次发行总量为5.00%。初始战略配售股数与最终战略配售股数一致。



网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,208.35万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.00%，网上初始发行数量为517.80万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的30.00%。



根据《兰剑智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《兰

剑智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为4,628.90倍，超过100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即1,726,500股）从网下回拨至网上。



网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为1,035.70万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的60.00%，占本次发行总量的57.00%；网上最终发行数量为690.45万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的40.00%，占本次发行总量的38.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02880662%。

本次发行的网上网下认购缴款工作已于2020年11月25日（T+2日）结束。具体情况如下：



一、新股认购情况统计



保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上海证券交易 所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新 股认购情况进行了统计，结果如下：



（一）战略配售情况



本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效。本次发行战略配售的最终情况如下：



战略投资者名称 获配股票数量 获配金额 新股配售经纪佣 限售期



（万股） （万元） 金（万元）



中泰创业投资（深 90.85 2,516.545 - 24个月



圳）有限公司



（二）网上新股认购情况



1、网上投资者缴款认购的股份数量：6,898,559股



2、网上投资者缴款认购的金额：191,090,084.30元



3、网上投资者放弃认购数量：5,941股



4、网上投资者放弃认购金额：164,565.70元





（三）网下新股认购情况



1、网下投资者缴款认购的股份数量：10,357,000股



2、网下投资者缴款认购的金额：286,888,900.00元



3、网下投资者放弃认购数量：0股



4、网下投资者放弃认购金额：0.00元



5、网下投资……
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