公告日期：2024-04-15

国泰君安证券股份有限公司

关于科威尔科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为科威尔科技股份有限公司（以下简称“科威尔”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对科威尔2023年度募集资金的存放和实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1748 号文核准，公司于 2020年 8 月向社会公开发行人民币普通股（A股）2000 万股，每股发行价为 37.94元，应募集资金总额为人民币 75,880.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,924.81 万
元后，实际募集资金净额为 68,955.19 万元。该募集资金已于 2020 年 9 月到账。
上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2020]230Z0170 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2023 年度，公司使用首次公开发行股票募集资金的情况为：（1）公司直接投入募集资金项目 10,911.57 万元；（2）2023 年收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为 404.53 万元；（3）募投项目“高精度小功率测试电源及燃料电池、功率半导体测试装备生产基地建设项目”已结项，将节余募集资金2,500.00 万元用于在建募投项目“测试中心建设项目”，永久补充流动资金2,659.03 万元；（4）募集资金专项账户（账号：8112301012200652176）中募集资金已使用完毕，公司于 2023年注销上述专项账户，该专户中结余利息 3,480.71 元收入全部转存至公司自有账户。


截至 2023 年 12 月 31 日止，扣除已使用募集资金后，募集资金余额为
32,733.81 万元，其中以闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额人民币23,500.00 万元，募集资金专户余额合计为 9,233.81 万元。

（二）2023 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕2505 号文核准，本公司于 2023
年 11 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,117,077 股，每股发行价为 60.41
元，应募集资金总额为人民币 18,830.26万元，根据有关规定扣除发行费用 487.74万元后，实际募集资金金额为 18,342.53万元。该募集资金已于 2023 年 11月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2023]230Z0254 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2023 年度，本公司使用 2023 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的
情况为：（1）公司直接投入募集资金项目 702.30 万元；（2）2023 年收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为 12.21 万元；（3）支付发行费用501.00 万元（含增值税）。

截至 2023 年 12 月 31 日止，扣除已使用募集资金后，募集资金余额为
17,639.18 万元，其中：（1）以闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额人民币12,000.00 万元；（2）募集资金专户余额合计为 5,639.18 万元（以自筹资金预先支付发行费用 16.00 万元（含增值税）尚未完成置换）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况


1、首次公开发行股票募集资金

2020年9月，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规以及《公司章程》、《募集资金管理制度》的相关规定，公司已与首次公开发行股票保荐机构国元证券股份有限公司（……
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