公告日期：2024-04-26

成都秦川物联网科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

2023 年度，作为成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，以促进公司规范运作为宗旨，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司和全体股东利益。现将 2023 年履职情况述职如下：

一、 独立董事的基本情况

（一） 个人工作履历、专业背景

廖伟智，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，是国
家科技进步二等奖、省科技进步一等奖获得者。2011 年 8 月至 2022 年 5 月，任
电子科技大学副教授；2020 年 6 月至 2023 年 6 月，任鱼鳞图信息技术股份有限
公司独立董事；2022 年 5 月至今，任电子科技大学研究员；2023 年 11 月至今任
秦川物联独立董事。

（二）独立性情况的说明

在任职公司独立董事的期间，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》所要求的独立性。本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及公司关联方单位任职，不持有公司股份，没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、 独立董事年度履职情况

（一） 会议出席情况

2023 年，公司董事会共召开 9 次董事会和 5 次股东大会，其中公司第三届
董事会共召开 8 次董事会和 4 次股东大会。本人在任期内应参加 2 次董事会和 1
次股东大会，均亲自出席，具体情况如下：

参加董事会情况 参加股东

大会情况

姓名 本年应参 亲自 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东

加董事会 出席 方式参 席次数 次数 次未亲自参 大会的次

次数 次数 加次数 加会议 数

廖伟智 2 2 1 0 0 否 1

报告期内，作为公司第三届董事会独立董事，本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥专业作用。经核查，本人认为 2023 年度，在本人任期内公司第三届董事会会议、股东大会会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等规定，重大事项等决策均履行了必要的程序，议案内容符合公司发展的实际需求。本人对 2023 年度，本人任期内的第三届董事会的所有议案均投了赞成票，公司董事会 2023 年度审议的所有议案全部表决通过。

（二） 董事会专门委员会运行情况

2023 年本人任期内，本人履职期间尚未召开董事会专门委员会。

（三）独立董事专门会议工作情况

2023 年本人任期内，本人履职期间尚未召开独立董事专门会议。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2023 年本人任期内，本人作为第三届董事会独立董事，积极与公司内审部及会计师事务所进行沟通，审阅了各定期报告主要财务数据情况，对公司经营情况和财务状况有了整体了解。在年审期间，与会计师事务所、公司相关部门就审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通，了解会计师审计进度安排。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2023 年本人任期内，本人通过出席公司股东大会的方式积极了解中小股东的关注点、诉求和意见，参与解答他们关注的公司问题。除此以外，在日常履职过程中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，积极维护公司利益，保护中小股东合法权益。


（六）现场工作情况

2023 年本人任期内，积极利用参加董事会、股东大会及其他工作时间，实地考察了公司及子公司运营情况，就公司经营情况、募投项目建设情况、公司内部控制及管理情况、外部环境变化、技术研发等方面与公司管理层进行了充分沟通。运用专业知识和企业管理经验，对公司相关事项提出建设性意见和建议，充分……
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