公告日期：2020-04-08

上海市方达律师事务所

关于芯原微电子（上海）股份有限公司
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票

并在科创板上市的

补充法律意见书（四）

2020 年 4 月


目 录


第一部分 法律意见书的补充和更新...... 3

一、本次发行上市的批准和授权...... 3

二、本次发行上市的主体资格...... 3

三、发行人本次发行上市的实质条件...... 3

四、发行人的设立、股本及其演变...... 6

五、发行人的独立性...... 7

六、发行人的发起人和股东...... 7

七、发行人的子企业和分支机构...... 8

八、发行人的业务...... 9

九、发行人的关联交易和同业竞争...... 10

十、发行人的主要财产...... 14

十一、发行人的重大债权债务...... 21

十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 23

十三、发行人公司章程的制定与修改...... 23

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 23

十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 24

十六、发行人及其子企业的税务事宜...... 27

十七、发行人的环境保护、产品质量和技术等标准...... 28

十八、本次发行募集资金的用途...... 28

十九、诉讼、仲裁或行政处罚...... 28

二十、发行人招股说明书法律风险的评价...... 30

二十一、律师认为需要说明的其他法律问题...... 30

二十二、结论意见...... 34
第二部分 《补充法律意见书》的补充和更新...... 34

一、审核问询函问题 5...... 35

二、审核问询函问题 15...... 35

三、审核问询函问题 24...... 35

四、审核问询函问题 40...... 36
第三部分 《补充法律意见书（二）》的补充和更新...... 36

一、第二轮审核问询函问题 2...... 36

二、第二轮审核问询函问题 6...... 41

三、第二轮审核问询函问题 8...... 41

四、第二轮审核问询函问题 11...... 44

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上海市方达律师事务所

关于芯原微电子（上海）股份有限公司

首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的

补充法律意见书（四）

致：芯原微电子（上海）股份有限公司

上海市方达律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。根据芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“发行人”）与本所签订的法律顾问协议，本所担任发行人首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”）并在科创板上市（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问。

本所曾于 2019 年 9 月 10 日、2019 年 12 月 4 日、2020 年 1 月 8 日和 2020
年 1 月 20 ……
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