公告日期：2019-09-20

招商证券股份有限公司

关于

芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

深圳市福田区福田街道福华一路 111 号


芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 发行保荐书

声明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称“《科创板首发办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、上海证券交易所（下称“上交所”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。


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一、本次证券发行基本情况
（一）保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍

保荐机构 保荐代表人 项目协办人 其他项目组成员

招商证券股份有限公司（以 吴宏兴 王浪舟、陈明玮、于果、张帆、
下简称“我公司”、“招商 王炳全 姜博 张远明、武侠、许阳、王志伟、
证券”或“本保荐机构”） 黄荣

1、保荐代表人主要保荐业务执业情况

（1）招商证券吴宏兴主要保荐业务执业情况如下：

项目名称 保荐工作 是否处于持
续督导期间

蒙娜丽莎集团股份有限公司 IPO 项目 担任保荐代表人 是

桂林西麦食品股份有限公司 IPO 项目 担任保荐代表人 是

芯原微电子（上海）股份有限公司科创板 IPO 项目 担任保荐代表人 否

（2）招商证券王炳全主要保荐业务执业情况如下：

项目名称 保荐工作 是否处于持
续督导期间

电连技术股份有限公司 IPO 项目 担任保荐代表人 是

江苏硕世生物科技股份有限公司科创板 IPO 项目 担任保荐代表人 否

芯原微电子（上海）股份有限公司科创板 IPO 项目 担任保荐代表人 否

2、项目协办人主要保荐业务执业情况

招商证券姜博主要保荐业务执业情况如下：

项目名称 工作职责

广东科达洁能股份有限公司非公开发行股票项目 项目组成员

江苏硕世生物科技股份有限公司科创板 IPO 项目 项目组成员

芯原微电子（上海）股份有限公司科创板 IPO 项目 项目组成员

3、招商证券在本次交易中直接或间接有偿聘请其他第三方的相关情形

截至本发行保荐书出具之日，招商证券在本次芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“发行人”或“芯原”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为。


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（二）发行人基本情况

1、基本情况

发行人名称 芯原微电子（上海）股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区春晓路 289 号张江大厦……
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