公告日期:2019-08-26
招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司
关于芯原微电子(上海)股份有限公司
首次公开发行股票并上市之辅导工作进展报告
芯原微电子(上海)股份有限公司(以下简称“芯原”或“公司”)拟在上海证券交易所科创板上市,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”、“辅导机构”)、海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”、“辅导机构”)作为芯原
的辅导机构,已于 2019 年 3 月 29 日向中国证券监督管理委员会上海监管局递交了辅
导备案申请。
自辅导备案申请递交之日至本报告出具日期之间,公司发生了股权变动事项,现就具体事项汇报如下:
1、员工行权增资事项
芯原准备于科创板上市前实施员工期权计划的行权增资。由于本次行权涉及的境内和境外员工持股平台增资价格不同,因此公司分别召开相应的股东大会审批并相应办理商委、工商等程序。
(1)境外员工行权增资
2019 年 6 月 24 日,经公司 2019 年第三次临时股东大会决议通过,由 VeriVision
LLC(境外员工持股平台)认购公司新发行的 9,874,898 股股份,股份总数由369,000,000 股增加至 378,874,898 股。本次行权增资完成后,公司的股东及股本结构如下:
股东名称 股份数量 持股比例
国家集成电路产业投资基金股份有限公司 34,724,272 9.1651%
共青城时兴投资合伙企业 26,279,585 6.9362%
嘉兴海橙投资合伙企业(有限合伙) 22,046,654 5.8190%
嘉兴君祥投资合伙企业(有限合伙) 17,957,320 4.7396%
嘉兴君朗投资管理合伙企业(有限合伙) 17,630,212 4.6533%
合肥华芯宜原投资中心合伙企业(有限合伙) 17,223,433 4.5459%
上海浦东新兴产业投资有限公司 15,624,271 4.1239%
西藏德远实业有限公司 8,864,386 2.3397%
上海艾欧特投资有限公司 6,438,409 1.6993%
共青城原天投资合伙企业(有限合伙) 1,835,154 0.4844%
上海张江火炬创业投资有限公司 1,776,886 0.4690%
宁波申毅创合创业投资合伙企业(有限合伙) 885,852 0.2338%
股东名称 股份数量 持股比例
共青城文兴投资合伙企业(有限合伙) 128,767 0.0340%
共青城原道投资合伙企业(有限合伙) 328 0.0001%
共青城原酬投资合伙企业(有限合伙) 328 0.0001%
共青城原勤投资合伙企业(有限合伙) 328 0.0001%
共青城原厚投资合伙企业(有限合伙) 328 0.0001%
共青城原德投资合伙企业(有限合伙) 328 0.0001%
共青城原载投资合伙企业(有限合伙) 328 0.0001%
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