公告日期：2019-07-11

招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司



关于芯原微电子（上海）股份有限公司



首次公开发行股票并上市之辅导工作进展报告



芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原”或“公司”）拟在上海证券交易所科创板上市，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“辅导机构”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“辅导机构”）作为芯原的辅导机构，已于2019年3月29日向中国证券监督管理委员会上海监管局递交了辅导备案申请。



自辅导备案申请递交之日至本报告出具日期之间，公司发生了股权变动事项，现就具体事项汇报如下：



1、员工行权增资事项



芯原准备于科创板上市前实施员工期权计划的行权增资。由于本次行权涉及的境内和境外员工持股平台增资价格不同，因此公司分别召开相应的股东大会审批并相应办理商委、工商等程序。



（1）境外员工行权增资



2019年6月24日，经公司2019年第三次临时股东大会决议通过，由VeriVisionLLC（境外员工持股平台）认购公司新发行的9,874,898股股份，股份总数由369,000,000股增加至378,874,898股。本次行权增资完成后，公司的股东及股本结构如下：



股东名称 股份数量 持股比例



国家集成电路产业投资基金股份有限公司 34,724,272 9.1651%



共青城时兴投资合伙企业 26,279,585 6.9362%



嘉兴海橙投资合伙企业（有限合伙） 22,046,654 5.8190%



嘉兴君祥投资合伙企业（有限合伙） 17,957,320 4.7396%



嘉兴君朗投资管理合伙企业（有限合伙） 17,630,212 4.6533%



合肥华芯宜原投资中心合伙企业（有限合伙） 17,223,433 4.5459%



上海浦东新兴产业投资有限公司 15,624,271 4.1239%



西藏德远实业有限公司 8,864,386 2.3397%



上海艾欧特投资有限公司 6,438,409 1.6993%



共青城原天投资合伙企业（有限合伙） 1,835,154 0.4844%



上海张江火炬创业投资有限公司 1,776,886 0.4690%



宁波申毅创合创业投资合伙企业（有限合伙） 885,852 0.2338%





股东名称 股份数量 持股比例



共青城文兴投资合伙企业（有限合伙） 128,767 0.0340%



共青城原道投资合伙企业（有限合伙） 328 0.0001%



共青城原酬投资合伙企业（有限合伙） 328 0.0001%



共青城原勤投资合伙企业（有限合伙） 328 0.0001%



共青城原厚投资合伙企业（有限合伙） 328 0.0001%



共青城原德投资合伙企业（有限合伙） 328 0.0001%



共青城原载投资合伙企业（有限合伙） 328 0.0001%



共青城原物投资合伙企业（有限合伙） ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。