公告日期：2024-05-08

华泰联合证券有限责任公司

关于广州慧智微电子股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“慧智微”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进行核查，具体核查情况如下：

一、本次上市流通股的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）54,300,500 股，并于
2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。

公司首次公开发行股票完成后，总股本为 452,506,348 股，其中有限售条件流通股 404,040,012 股，无限售条件流通股 48,466,336 股。公司首次公开发行网
下配售限售股合计 3,662,144 股已于 2023 年 11 月 16 日上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月，本次上市流通的限售股数量为149,567,328 股，占公司总股本的 32.86%，限售股股东数量为 27 名。

本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计 149,567,328 股，占公司总股
本的 32.86%，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 5 月 16 日起上市
流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023 年 9 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关
于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-018）。公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为 51 人，行权股票数量为 2,697,200 股，行权股票自行权日起满三
年可上市流通，预计上市流通时间为 2026 年 9 月 4 日。行权后，公司的股本总
额由 452,506,348 股变更为 455,203,548 股。

除上述股本变化外，本次上市流通的限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请股份解除限售的股东关于其持有的限售股锁定及减持意向的有关承诺如下：

（一）Smartermicro Star Hong Kong Limited、Smartermicro Bridge Hong Kong
Limited、无锡加盛巢生壹号创业投资合伙企业（有限合伙）、建投华科投资股份有限公司、Banean Holdings Ltd.、深圳市惠友豪创科技投资合伙企业（有限合伙）、江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）、闻天下科技集团有限公司、
VERTEX LEGACY CONTINUATION FUND PTE. LTD.关于股份锁定及减持意向
的承诺主要内容如下：

1、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本单位在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

2、因公司进行权益分派等导致本单位持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。

3、若上述股份的锁定期与证券监督机构的最新监管意见不相符，本单位将根据证券监督机构的监管意见进行相应调整。

4、本单位将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本单位愿意承担相应的法律责任。


（二）珠海广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙）（曾用名：珠海广发信德科技文化产业股权投资基金（有限合伙））、广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙）、广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）、GZPAHolding Limited关于股份锁定及减持意向的承诺主要内容如下：

1、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不……
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