公告日期：2024-05-01

国金证券股份有限公司

关于四川天微电子股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为四川天微电子股份有限公司（以下简称“天微电子”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责天微电子上市后的持续督导工作，并出具2023年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 保荐机构已建立健全并有效
1 的持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度，并制
定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与天微电子签订
上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方 《保荐协议》，该协议明确了
2 在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备 双方在持续督导期间的权利
案 和义务，并报上海证券交易
所备案

保荐机构通过日常沟通、定
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 期或不定期回访、现场检查
3 式开展持续督导工作 等方式，了解天微电子业务
情况，对天微电子开展持续
督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 天微电子在 2023 年度未发
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 生按有关规定须保荐机构公
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 开发表声明的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个 天微电子/相关当事人在

5 工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市 2023 年度未发生违法违规
公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的 或违背承诺等事项

具体情况，保荐人采取的督导措施等


序号 工作内容 持续督导情况

持续督导期间，保荐机构督
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 导天微电子及其董事、监事、
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 高级管理人员遵守法律、法
6 则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 规、部门规章和上海证券交
诺 易所发布的业务规则及其他
规范性文件，切实履行其所
做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 保荐机构督促天微电子依照
括但不限于股东大会、董事会、监事会保荐机构督促 相关规定健全完善公司治理
7 公司依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执 制度，并严格执行公司治理
行议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 制度

范等

督导上市公司……
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