公告日期：2024-04-27

证券简称：天微电子 证券代码：688511
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

四川天微电子股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划

预留授予相关事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 4 月


目 录


一、 释义......2
二、声明......3
三、基本假设......4
四、独立财务顾问意见......5
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序......5 （二）本次实施的股权激励计划与股东大会通过激励计划的差异情况说明....6
（三）本次限制性股票授予条件成就的说明......6
（四）本激励计划的预留授予情况......7
（五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......9
（六）结论性意见......9
五、备查文件及咨询方式......11
（一）备查文件......11
（二）咨询方式......11
I

一、释义

在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义：

天微电子、公司、上市公司 指 四川天微电子股份有限公司（含合并报表分、子公
司）

本激励计划、限制性股票激 指 四川天微电子股份有限公司 2023年限制性股票激励
励计划、股权激励计划 计划

第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
属条件后按约定比例分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司中层管
理人员及核心骨干

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起至全部限制性股票归属
或作废失效之日止

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股
票登记至激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励
股票所需满足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
登记的日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《公司章程》 指 《四川天微电子股份有限公司章程》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励
信息披露》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元 指 人民币元

注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算……
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