公告日期：2024-11-15

北京市中伦律师事务所

关于上海索辰信息科技股份有限公司

2024 年第三次临时股东大会的

法律意见书

二〇二四年十一月


北京市中伦律师事务所

关于上海索辰信息科技股份有限公司

2024 年第三次临时股东大会的

法律意见书

致：上海索辰信息科技股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司2024 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。


本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集程序

本次股东大会由公司董事会召集。

1、2024 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于
提议召开公司 2024 年第三次临时股东大会的议案》。

2、根据公司第二届董事会第十三次会议决议，2024 年 10 月 30 日，公司在
中国证监会指定信息披露媒体以公告形式刊登了《上海索辰信息科技股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》。据此，公司董事会已于会议召开十五日前以公告形式通知了股东。会议通知内容符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

据此，本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。本次股东大会由公司董事会召集，召集人的资格合法、有效。

二、本次股东大会的召开程序

1、本次股东大会现场会议于 2024 年 11 月 14 日（星期四）下午 14:30 在上
海市黄浦区淮海中路 300 号 K11 大厦 51 层公司会议室召开。公司董事长陈灏先
生主持本次股东大会。有关本次股东大会的议案及资料均已提交出席会议的股东及股东代理人。

2、经核查，本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所交易系统及上海
证券交易所互联网投票平台进行。网络投票时间：2024 年 11 月 14 日，其中通
过上海证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2024 年 11 月 14 日上午
9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台
进行投票的具体时间为 2024 年 11 月 14 日上午 9:15 至下午 15:00。

据此，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

三、出席本次股东大会人员、召集人的资格

1、股东及股东代理人

本次股东大会的股权登记日为 2024 年 11 月 6 日。经查验，出席公司本次股
东大会现场会议的股东及股东代理人共 5 名，代表有表决权的公司股份数38,598,426 股，占公司有表决权股份总数的 43.6382%。经核查，上述股东均为
2024 年 11 月 6 日股权登记日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册并持有公司股票的股东。

根据上证所信息网络有限公司提供的数据，在有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共 52 名，代表有表决……
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