公告日期：2024-04-26

金科环境股份有限公司

监事会议事规则

二〇二四年四月


目 录


第一章 总 则...... 1
第二章 监事职责...... 1
第三章 监事会职权...... 3
第四章 监事会主席职权...... 4
第五章 监事会召集与通知...... 4
第六章 监事会会议的召开与出席...... 6
第七章 监事会会议议事和表决程序...... 6
第八章 监事会会议决议和记录...... 8
第九章 附 则...... 9

第一章 总 则

第一条 为进一步保障金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）的监
事会依法有效地履行职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《金科环境股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，特制订本议事规则。

第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及公
司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

第三条 监事、监事会依据法律、法规、规范性文件和公司章程的规定行
使职权，公司应当采取有效措施保障监事的知情权，公司董事会、总经理、公司各部门及分支机构应当予以配合，并提供必要的保障，公司任何机构和个人不得干预或干扰监事和监事会正常行使职权。

第二章 监事职责

第四条 《公司法》相关规定的情形以及被中国证监会采取证券市场禁入
措施，期限未满的人员，不得担任公司的监事。董事、总经理及其他高级管理人员不得兼任公司监事。

第五条 监事分为股东代表监事和职工代表监事，职工代表监事不得少于
监事会人数的三分之一。

第六条 股东代表监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由公司职工
通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。


监事每届任期 3 年，任期届满，连选可以连任。监事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。

第七条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，忠实履行职
责，维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则。监事执行公司职务时违反法律、法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。
第八条 监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。
监事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。

第九条 监事应当遵守法律、行政法规、规范性文件和公司章程，对公司
负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十条 监事有权检查公司业务及财务状况，审核簿册和文件，并有权
要求董事会或总经理提供有关情况报告。

第十一条 监事应当亲自出席监事会，监事因故不能出席的，可以书面委
托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名和盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第十二条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提
交书面辞职报告。监事会将在 2 个交易日内披露有关情况。除本议事规则第十三条规定外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。

第十三条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定最低人数的，或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于
监事会成员的三分之一的，在改选出新的监事就任前，原监事仍应当依照法
律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定，履行监事职务。其他监事应当向董事会提议尽快召集临时股东大会，或向公司工会提议尽快召集职工代表大会，选举职工代表监事，填补因监事辞职产生的空缺。

监事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保监事会构成符合法律法规和公司章程的规定。

第十四条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司商业秘密保密的义务在
其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。