公告日期：2024-04-26

招商证券股份有限公司关于金科环境股份有限公司 2023 年
度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为金科环境股份有限公司（以下简称“金科环境”“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对金科环境 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准金科环境股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]581），并经上海证券交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,569 万股，发行价为每股人民币
24.61 元，共计募集资金 63,223.09 万元，扣除本次发行的发行费用 6,617.21 万元
后，公司本次募集资金净额为 56,605.88 万元。上述募资资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第
1-00054 号）。经审验，截至 2020 年 4 月 29 日止，募集资金已全部到账并存放于
公司设立的募集资金专项账户，公司并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元

序号 项目 金额


1 实际到账的募集资金 586,181,351.60

2 减：支付发行有关的直接相关费用 19,955,152.57

3 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 12,056,600.00

4 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 427,146,703.91

5 减：暂时闲置募集资金购买结构性存款等银行理财产品 0.00

6 减：闲置募集资金暂时补充流动资金 0.00

7 加：暂时闲置募集资金购买银行理财产品收益及募集资金专 20,816,815.37
户利息收入扣除手续费净额

8=1-2-3- 截止 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 147,839,710.49
4-5-6+7

9=8+5+6 截止 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 147,839,710.49

注：支付发行有关的直接相关费用包含了后期置换的发行相关费用416.27万元，以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额1,205.66万元为研发中心建设项目预先投入资金的置换。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度建设情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件规 定 ，遵循规范、安全、高效、透明的原则 ，公司制定 了《 募集资金管理办法 》，对募集资金的存储、审批、使 用 、管 理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

（二）募集资金监管协议情况

根据有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的要求，公司对募集资金采取了专户存储制度，在银行设立募集资金专项账户。

2020年4月，公司与保荐机构招商证券及存放募集资金的商业银行中国光大银行股份有限公司北京分行、上海银行……
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