公告日期：2024-04-30

兴业证券股份有限公司

关于南京磁谷科技股份有限公司

2023 年持续督导跟踪报告

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为南京磁谷科技股份有限公司（以下简称“磁谷科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的确定，兴业证券出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作内容

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度，并制定了相应的工
划 作计划

保荐机构已与磁谷科技签订《保
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 荐协议》及《持续督导协议》，
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续

2 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 协议明确了双方在持续督导期间
的权利和义务，并报上海证券交
义务，并报上海证券交易所备案 易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 不定期回访等方式，了解磁谷科
调查等方式开展持续督导工作 技经营情况，对磁谷科技开展持
续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2023 年，磁谷科技在持续督导
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向

4 上海证券交易所报告，并在上海证券交易所 期间未发生按有关规定须保荐机
构公开发表声明的违法违规情况
审核后在指定媒体上公告


持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 2023 年，磁谷科技在持续督导
5 应当自发现之日起五个工作日内向上海证券 期间未发生违法违规或违背承诺
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具 等事项

体情况，保荐人采取的督导措施等

保荐机构持续督导磁谷科技及其
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 董事、监事、高级管理人员遵守
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 法律、法规、部门规章和上海证
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 券交易所发布的业务规则及其他
切实履行其所做的各项承诺 规范性文件，切实履行其所做出
的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促磁谷科技依照相关
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监

7 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 规定健全完善上市公司治理制
度，并严格执行公司治理制度
员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对磁谷科技的内控制度
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算

制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 的设计、实施和有效性进行了核
8 ……
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