公告日期：2025-01-04

西部证券股份有限公司

关于

湖南华曙高科技股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划

授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二○二五年一月


目录


一、释义......3
二、声明......4
三、假设......5
四、限制性股票激励计划的主要内容......6

（一）本激励计划的审批程序......6

（二）限制性股票的授予情况......7

（三）限制性股票的授予情况......8

（四）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 10

（五）结论性意见......10
五、备查文件及咨询方式......11

（一）备查文件......11

（二）咨询方式......11
一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

华曙高科、公司、本公司、 指 湖南华曙高科技股份有限公司

上市公司

本激励计划、本计划 指 湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划

限制性股票、第二类限制 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件
性股票 后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定获得限制性股票的公司核心技术人员
和董事会认为需要激励的人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全
部归属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记
至激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所
需满足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的
日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
露》

《公司章程》 指 《湖南华曙高科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元/万元 指 人民币元/万元

注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。

2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。

二、声明

西部证券股份有限公司接受委托，担任湖南华曙高科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：

1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上市公司提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

2、本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划授予事项对上市公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。