公告日期：2024-04-30

华泰联合证券有限责任公司

关于常州时创能源股份有限公司

2023 年年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：常州时创能源股份有限公司

保荐代表人姓名：王哲 联系电话：021-38966515

保荐代表人姓名：蒋益飞 联系电话：021-38966515

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为常州时创能源股份有限公司（以下简称“时创能源”“公司”或“发行人”）持续督导阶段的保荐人，对时创能源进行持续督导，并出具 2023 年年度（以下简称“本报告期”）持续督导跟踪报告：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐人已建立健全并有效执
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导工作制度，并制
定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐人已与公司签订保荐协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 议，协议已明确双方在持续督
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 导期间的权利和义务，并报上
证券交易所备案 海证券交易所备案。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 公司在 2023 年 6 月 29 日至
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 2023 年 12 月 31 日期间（以
3 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 下简称“本持续督导期间”）未
媒体上公告 发生按有关规定需保荐人公
开发表声明的违法违规情况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 本持续督导期间，公司及相关
4 违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之 当事人未发生违法违规或违
日起五个工作日内向上海证券交易所报告 背承诺等事项。


序号 工作内容 持续督导情况

保荐人通过日常沟通等方式，
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 了解公司经营及规范运作等
方式开展持续督导工作 情况，对公司开展持续督导工
作。

在本持续督导期间，保荐人督
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 导公司及其董事、监事、高级
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 管理人员遵守法律、法规、部
6 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出 门规章和上海证券交易所发
的各项承诺 布的业务规则及其他规范性
文件，切实履行其所做出的各
项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 在本持续督导期间，保荐人督
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事 导公司依照相关规定进一步
规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范 健全公司治理制度，并严格执
等 ……
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