公告日期：2024-12-18

证券代码：688428 证券简称：诺诚健华
港股代码：09969 港股简称：诺诚健华
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

诺诚健华医药有限公司

2024 年科创板限制性股票激励计划首次授予事项
之

独立财务顾问报告

2024 年 12 月


目 录


一、释义......2
二、声明......3
三、基本假设......4
四、独立财务顾问意见......5
五、备查文件及咨询方式......10
一、释义

本公司、公司、上市公 指 InnoCare Pharma Limited，中文名称：诺诚健华医药有限公
司 司

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于诺诚健华
独立财务顾问报告 指 医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计划首次授予
事项之独立财务顾问报告

本激励计划、本计划 指 诺诚健华医药有限公司 2024年科创板限制性股票激励计划

限制性股票、第二类限 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
制性股票 后分次获得并登记的本公司人民币普通股股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含控股子公
激励对象 指 司、分公司）董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会
认为需要激励的其他员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记
至激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所
需满足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的
日期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《科创板上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
露》

《公司章程》 指 《诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited）第五
次经修订及重订之组织章程大纲及章程细则》及其不时修订

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所及香港联合交易所有限公司

元、万元 指 人民币元、万元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由诺诚健华提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划首次授予对诺诚健华股东是否公平、合理，对股东的权……
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