公告日期：2024-09-10

国元证券股份有限公司

关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“恒烁股份”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023年修订）》等相关规定，负责恒烁股份上市后的持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 了持续督导制度，并制定了相应
作计划。 的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与恒烁股份签订保荐
2 作开始前，与上市公司签署持续督导协 协议，该协议明确了双方在持续
议，明确双方在持续督导期间的权利义 督导期间的权利和义务，并报上
务，并报上海证券交易所备案。 海证券交易所备案。

保荐机构通过日常沟通、定期或
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽 不定期回访、现场检查等方式，
职调查等方式开展持续督导工作。 了解恒烁股份业务情况，对恒烁
股份开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司 恒烁股份在2024年1月1日至2024
违法违规事项公开发表声明的，应于披露 年 6 月 30 日期间（以下简称“本持
4 前向上海证券交易所报告，并经上海证券 续督导 期 间”或“报告期”）未发
交易所审核后在指定媒体上公告。 生按有关规定需保荐机构公开发
表声明的违法违规情况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当自发现之日起五个工作日内向上 本持续督导期间，恒烁股份及相
5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 关当事人未发生违法或违背承诺
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺 事项。

等事项的具体情况，保荐人采取的督导措

施等。

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理 本持续督导期间，保荐机构督导
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 恒烁股份及其董事、监事、高级


序号 工作内容 实施情况

券交易所发布的业务规则及其他规范性文 管理人员遵守法律、法规、部门
件，并切实履行其所做出的各项承诺。 规章和上海证券交易所发布的业
务规则及其他规范性文件，切实
履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促恒烁股份依照相关
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事 规定健全完善公司治理制度，并
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 严格执行公司治理制度。

级管理人员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核 本持续督导期间，恒烁股份的内
8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 控制度符合相关法规要求并得到
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 了有效执行，能够保证公司的规
……
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