公告日期：2024-04-12

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-018
凌云光技术股份有限公司

股东询价转让计划书

股东深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙）保证向凌云光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”、“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

拟参与本次询价转让的股东为深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙）
（以下简称“达晨创通”或“出让方”）；

出让方拟转让股份的总数为 4,635,000 股，占凌云光总股本的比例为
1.00%。

本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方
通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让；

本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资
者。

一、拟参与转让的股东情况

（一）出让方的名称、持股数量、持股比例

出让方委托中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）组织实施
凌云光股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）。截至 2024 年 4 月 11 日收
盘，出让方持有公司股份情况如下：

序号 参与转让的股东名称 截至 2024 年 4 月 11 日 持股比例
收盘持股数量（股）

1 深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙） 24,375,934 5.26%


（二）关于出让方是否为凌云光控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员

本次询价转让的出让方达晨创通为公司持股 5%以上的股东，非公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。

（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明

出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）规定的不得减持股份情形。

二、本次询价转让计划的主要内容

（一）本次询价转让的基本情况

本次询价转让股份的数量为 4,635,000 股，占总股本的比例为 1.00%，占出
让方所持股份数量的比例为 19.01%，转让原因为自身资金需求。

股东名称 拟转让股份数量 占总股本 占所持股份 转让原因
（股） 比例 比例

深圳市达晨创通股权投资企业 4,635,000 1.00% 19.01% 自身资金
（有限合伙） 需求

（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式

出让方与中金公司综合考量股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2024
年 4 月 11 日，含当日）前 20 个交易日凌云光股票交易均价的 70%（发送认购邀
请书之日前 20 个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日 20 个交易日股票交易总量）。

本次询价认购的报价结束后，中金公司将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。

具体方式为：

1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次
序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》发送至本次询价转让指定邮箱或专人送达时间（若既邮件又派专人送达了《认购报价表》，以中金公司在规定时间内第一次收到的有效《认购报价表》为准）由先到后进……
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