公告日期：2021-02-20

关于深圳新益昌科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的

法律意见书

中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 邮编：518017

电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537


目 录


第一节 律 师 声 明 ...... 5

第二节 正 文 ...... 7

一、本次发行上市的批准和授权 ...... 7
二、发行人本次发行上市的主体资格 ...... 8
三、本次发行上市的实质条件 ...... 8
四、发行人的设立 ...... 12
五、发行人的独立性 ...... 13
六、发起人和股东（实际控制人） ...... 13
七、发行人的股本及其演变 ...... 14
八、发行人的业务 ...... 15
九、关联交易及同业竞争 ...... 15
十、发行人的主要财产 ...... 18
十一、发行人的重大债权债务 ...... 19
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...... 19
十三、发行人公司章程的制定与修改 ...... 20
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 20
十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 ...... 21
十六、发行人的税务 ...... 21
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 22
十八、发行人募集资金的运用 ...... 22
十九、发行人业务发展目标 ...... 23
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 23
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 23
二十二、本次发行上市的总体结论性意见 ...... 24

释 义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：

发行人/公司/新益昌 指 深圳新益昌科技股份有限公司，或者根据上下文，亦包括整
体变更并更名前的新益昌有限

深圳市新益昌自动化设备有限公司，系新益昌整体变更为股
新益昌有限 指 份有限公司前的名称，于 2019 年 7 月整体变更并更名为深
圳新益昌科技股份有限公司

洲明时代伯乐 指 深圳洲明时代伯乐投资管理合伙企业（有限合伙），系新益
昌的股东

春江投资 指 深圳市春江投资合伙企业（有限合伙），系新益昌的股东

新益昌电子 指 深圳市新益昌电子有限公司，系新益昌的子公司

东昕科技 指 深圳市东昕科技有限公司，系新益昌的子公司

中山新益昌 指 中山市新益昌自动化设备有限公司，系新益昌的子公司

发起人 指 胡新荣、宋昌宁、洲明时代伯乐、春江投资、颜耀凡

控股股东 指 胡新荣、宋昌宁

实际控制人 指 胡新荣、宋昌宁

A 股 指 境内发行上市的人民币普通股

本次发行 指 发行人首次公开发行人民币普通股（A 股）股票

本次发行上市 指 发行人首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证
券交易所科创板上市

《招股说明书》 指 《深圳新益昌科技股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市招股说明书（申报稿）》

《审计报告》 指 天健会计师事务所出具的天健审[2020]3-35 号《审计报告》

《内部控制的鉴证报 指 天健会计师事务所出具的天健审[2020]3-36 号《关于深圳新
告》 益昌科技股份有限公司内部控制的鉴证报告》

《主要税种纳税情况 天健会计师事务所出具的天健审[2020]3-39 号《关于深圳新
的鉴证报告》 指 益昌科技股份有限公司最近三年主要税种纳税情况的鉴证
报告》

《公司章程》 ……
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