公告日期：2024-05-01

中信建投证券股份有限公司

关于江苏帝奥微电子股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：江苏帝奥微电子股份

限公司 有限公司

联系方式：021-68827384

保荐代表人姓名：王志丹 联系地址：上海市浦东新区浦东南路

528 号证券大厦北塔 2206 室

联系方式：021-68801591

保荐代表人姓名：冷鲲 联系地址：上海市浦东新区浦东南路

528 号证券大厦北塔 2206 室

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2022〕1249
号”批准，江苏帝奥微电子股份有限公司（简称“公司”或“帝奥微”）公开发

行股票 6,305 万股，占发行后总股本的 25.00%。本次公司发行价格为 41.68 元/

股，募集资金总额为人民币 262,792.40 万元，扣除发行费用合计人民币 21,232.20
万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 241,560.20 万元。本次公开

发行股票于 2022 年 8 月 23 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公

司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—
—持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 导制度，并制定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开

始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 保荐机构已与帝奥微签订持续督导协议，
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 该协议明确了双方在持续督导期间的权利
2 并报上海证券交易所备案。持续督导期间，协 和义务，并已报上海证券交易所备案。本持
议相关方对协议内容做出修改的，应于修改后 续督导期间，未发生协议内容做出修改或
五个交易日内报上海证券交易所备案。终止协 终止协议的情况。

议的，协议相关方应自终止之日起五个交易日


序号 工作内容 持续督导情况

内向上海证券交易所报告，并说明原因。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2023 年度，帝奥微在持续督导期间未发生
3 违规事项公开发表声明的，应当向上海证券交 按有关规定须保荐机构公开发表声明的违
易所报告并经上海证券交易所审核后予以披 法违规情况。

露。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 2023 年度，帝奥微和相关当事人在持续督
4 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 导期间未发生违法违规或违背承诺等事
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 项。

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人或财务顾问采取的督导措施等。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
5 查等方式开展持续督导工作。 访等方式，了解帝奥微经营情况，对帝奥微
开展持续督导工作。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 在持续督导期间，保荐机构督导帝奥微及
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 其董事、监事……
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