公告日期：2024-04-09

中国银河证券股份有限公司

关于杭州华光焊接新材料股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称“华光新材”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责华光新材上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 督导制度，并制定了相应的工作计划。
应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与华光新材签订保荐协议，
2 工作开始前，与上市公司签署持续督导 该协议明确了双方在持续督导期间的权
协议，明确双方在持续督导期间的权利 利和义务，并报上海证券交易所备案。
义务，并报上海证券交易所备案。

保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、 回访、现场检查等方式，了解华光新材
尽职调查等方式开展持续督导工作。 业务情况，对华光新材开展了持续督导
工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公

司违法违规事项公开发表声明的，应于 2023 年度，华光新材在持续督导期间未
4 披露前向上海证券交易所报告，并经上 发生按有关规定须保荐机构公开发表声
海证券交易所审核后在指定媒体上公 明的违法违规情况。

告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当自发现之日起五个工作日 2023 年度，华光新材在持续督导期间未
5 内向上海证券交易所报告，报告内容包 发生违法违规或违背承诺等事项。

括上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等。

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管 2023 年度，保荐机构督导华光新材及其
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 董事、监事、高级管理人员遵守法律、


海证券交易所发布的业务规则及其他规 法规、部门规章和上海证券交易所发布
范性文件，并切实履行其所做出的各项 的业务规则及其他规范性文件，切实履
承诺。 行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督促华光新材依照相关规定健
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董 全完善公司治理制度，并严格执行公司
事会、监事会议事规则以及董事、监事 治理制度。

和高级管理人员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度，包括但不限于财务管理制度、会 保荐机构督促公司结合实际情况对《公
8 计核算制度和内部审计制度，以及募集 司章程》《董事会议事规则》《独立董
资金使用、关联交易、对外担保、对外 事工作制度》《对外担保制度》《对外
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 投资管理制度》的部分条款进行修订。
重大经营决策的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息

披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促华光新材严格执行信息披
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 露制度，审阅信息披露文件及其他相关
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 文件。

记载、误导性陈述或重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证

监会、上海证券交易所提交的其他文件

进行事前审阅，对存在问题的信息披露

文件及时督促公司予以更正或补充，……
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