公告日期：2024-06-18

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-046
上海晶丰明源半导体股份有限公司

关于终止向不特定对象发行可转换公司债券并撤

回申请文件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

2024 年 6 月 17 日，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公
司”）召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案》，同意公司终止本次向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件事项。现将具体内容公告如下：

一、本次向不特定对象发行可转换公司债券的基本情况

1、公司于 2023年 5月 4日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第
二次会议，于 2023 年 5 月 22 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》及其他相关议案。

2、2023 年 6 月 16 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三次监事会
第五次会议，审议通过了《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）>的议案》，结合自身情况对公司《向不特定对象发行可转换公司债券方案》《向不特
定对象发行可转换公司债券预案》进行了修订，并于 2023 年 6 月 17 日披露了
《上海晶丰明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案
（修订稿）》及相关公告。2023 年 6 月 26 日，公司召开 2023 年第五次临时股东
大会，审议通过了上述议案。

3、2023 年 7 月 11 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等议案，对公司向不特定对象发行可转换公司债券方案进行了调整，
并于 2023年 7月 12日披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》及相关文件。

4、2023 年 7 月 21日，公司收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出
具的《关于受理上海晶丰明源半导体股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2023〕180 号）。上交所依据相关规定对公司报送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。

5、2023 年 8 月 10 日，公司收到上交所出具的《关于上海晶丰明源半导体
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）【2023】199号，以下简称“《问询函》”），上交所审核机构对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。

6、鉴于公司于 2023 年 8 月 31 日披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公
司 2023 年半年度报告》，公司会同相关中介机构对募集说明书等申请文件中涉及的财务数据进行了同步更新，并于 2023年 9月 15日披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市募集说明书（申报稿）（2023 年半年度财务数据更新版）》等相关文件。

7、公司会同相关中介机构就《问询函》提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并根据要求于 2023年 9月 19日披露了《关于上海晶丰明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复》等相关文件。

8、根据项目最新进展及审核要求，公司会同相关中介机构对问询函回复中
的相关问题进行了相应的补充与修订，并于 2023 年 10 月 21 日披露了《关于上
海晶丰明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复（修订稿）》等相关文件。

9、2024 年 1 月 30 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事
会第十次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》及其他相关议案，对公司向不特定对象发行可转换公司债券方案进行了调整，并于 2024年 1月 31日披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》及相关公告。

10、根据项目方案最新调整……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。