公告日期：2024-04-18

华泰联合证券有限责任公司

关于上海晶丰明源半导体股份有限公司

2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，并承接了公司首次公开发行股票的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律法规的规定，对晶丰明源首次公开发行股票募集资金在 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670 号）核准并经上海证券交易所自律监管决定书（[2019]207 号）同意，晶丰明源首次向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 1,540 万股，每股发行价格人民币 56.68 元，募集资金
总额为人民币 87,287.20 万元，扣除发行费用合计人民币 8,512.96 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 78,774.24 万元。上述募集资金已于 2019年 10 月 9 日到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了（信会师报字[2019]第 ZA15651 号）《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

2023 年度，公司募集资金项目投入 13,917.44 万元、使用闲置募集资金暂时
补充流动资金 5,000.00 万元并已全部归还、使用超募资金永久补充流动资金1,424.45 万元、使用节余募集资金永久补充流动资金 100.93 万元、扣除手续费后
的利息及理财收益 106.01 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次向社会公众
公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金专用银行账户余额为 0.00 万元、募集资金用于现金管理余额为 0.00 万元，即募集资金实际余额为 0.00 万元。
2023 年度，公司募集资金使用情况明细如下：

单位：人民币元

项目 金额

截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 153,368,091.54

减：本年度已使用募集资金 139,174,367.95

其中：承诺投资项目已使用募集资金 139,174,367.95

加：利息收入扣除手续费净额 1,060,064.53

减：暂时补充流动资金 50,000,000.00

加：归还暂时补充流动资金 50,000,000.00

减：超募资金永久补充流动资金 14,244,534.13

减：节余募集资金永久补充流动资金 1,009,253.99

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海晶丰明源半导体股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格……
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