公告日期：2024-05-14

国元证券股份有限公司

关于合肥工大高科信息科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“工大高科”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责工大高科上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 督导制度，并制定了相应的工作计划

应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导

工作开始前，与上市公司或相关当事人 保荐机构已与工大高科签订《保荐协议》，
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 该协议明确了双方在持续督导期间的权
导期间的权利义务，并报上海证券交易 利和义务，并报上海证券交易所备案

所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
3 尽职调查等方式开展持续督导工作 访、现场检查等方式，了解工大高科业务
情况，对工大高科开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公 2023 年度，工大高科在持续督导期间未发
4 司违法违规事项公开发表声明的，应于 生按有关规定需保荐机构公开发表声明
披露前向上海证券交易所报告，并经上 的违法违规情况

海证券交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当发现之日起五个工作日内 2023 年度，工大高科在持续督导期间未发
5 向上海证券交易所报告，报告内容包括 生违法违规或违背承诺等事项

上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的具体情况，保荐人采

取的督导措施等


督导上市公司及其董事、监事、高级管 2023 年度，保荐机构督导工大高科及其董
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 部门规章和上海证券交易所发布的业务
范性文件，并切实履行其所做出的各项 规则及其他规范性文件，切实履行其所做
承诺 出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督促工大高科依照相关规定健
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董 全完善公司治理制度，并严格执行公司治
事会、监事会议事规则以及董事、监事 理制度，督导董事、监事、高级管理人员
和高级管理人员的行为规范等 遵守行为规范

督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度，包括但不限于财务管理制度、会计 保荐机构对工大高科的内控制度的设计、
8 核算制度和内部审计制度，以及募集资金 实施和有效性进行了核查，工大高科的内
使用、关联交易、对外担保、对外投资、 控制度符合相关法规要求并得到了有效
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 执行，能够保证公司的规范运行

决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息

披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促工大高科严格执行信息披
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 件

记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证

监会、上海证券交易所提交的其他文件进

行事前审阅，对存在问题的信息披露文件 保荐机构对工大高科 2023 年度信息披露
及时督促公司予以更正或补充，公司不予 文件进行了事前或事后审阅，对信息披露
更正或补充的，应及时向上海证券交易所 文件的内容及格式、履行的……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。