公告日期：2024-04-26

合肥工大高科信息科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“工大高科”）的独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》以及《合肥工大高科信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《合肥工大高科信息科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等规定，勤勉、尽责地履行了独立董事的职责和义务，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，发挥独立董事的监督作用，对相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，积极促进公司规范运作，切实维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

廖朝晖，女，1967 年 7 月出生，中国国籍，汉族，中共党员，无境外永久
居留权，博士，博导、教授。曾任中国人民银行湖南省分行团委书记；湖南证券股份有限公司办公室主任；湖南省领导专职秘书；湖南省人大常委会办公厅新闻中心副主任；湘财证券有限责任公司党委常务副书记；国家电力投资集团公司五凌电力有限公司董事长助理；张家界旅游集团股份有限公司副董事长；湖南广电网络控股集团有限公司党委书记；湖南电广传媒股份有限公司董事、副总经理兼董事会秘书；湖南省有线电视网络（集团）股份有限公司董事长；深圳市达晨创业投资有限公司董事；深圳市达晨财智创业投资管理有限公司董事；华丰达晨（北京）投资管理有限公司董事长；北京中艺达晨艺术品投资管理有限公司董事；感知富海（深圳）股权投资基金管理有限公司董事；北京君来资本管理有限公司高级合伙人；中庚置业集团有限公司副总裁；庞大汽贸集团股份有限公司董事。现任国家发展和改革委员会大数据流通与交易技术国家工程实验室金融大数据应用与安全研究中心副理事长、湖南建湘晖鸿产业投资有限公司总经理、湖南华民控股集团股份有限公司副董事长、深圳劲嘉集团股份有限公司董事、合肥工大高
科信息科技股份有限公司独立董事、深圳雷曼光电科技股份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在直接或间接持有公司 5%及以上股份的股东单位或者公司前五名股东单位任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具有中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况

本人自 2023 年 9 月 22 日起担任公司第五届董事会独立董事。从本人任职至
报告期末，公司共召开董事会会议 3 次、审计委员会会议 1 次、薪酬与考核委员会会议 1 次，未召开股东大会会议。

任期内，本人作为独立董事，始终以勤勉尽责为原则，出席了公司召开的所有董事会与专门委员会会议，未发生无故缺席或连续两次未能亲自参会的情况。每次会议前，本人均细致研读会议材料，确保充分理解议案内容。在审议提交董事会的议案，尤其是重大事项时，本人积极与公司及相关方沟通交流，为审议工作提供全面视角。会议讨论环节，本人积极参与各议案讨论，基于自身专业知识与对公司运营状况的深入了解，提出建设性意见，助力优化决策方案。对于所有审议议案，本人均投赞同票。对于要求独立董事发表独立意见的关键事项，本人始终坚持客观、独立、审慎的原则，清晰表达同意立场，为董事会决策提供强有力的专业支持，确保其科学性与合规性。

（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人作为审计委员会委员，密切关注内部审计部门的工作情况，审查了内部审计计划、过程及其执行情况，确保内部审计工作的有效开展。同时与公司聘请的外部审计机构保持良好沟通，通过参加沟通会议、审阅关键审计事项以及讨论审计过程中识别的重大风险点，有效监督外部审计的质量和公正性。

（三）现场考察及公司配合情况

报告期内，本人以独立董事身份，通过现场实地考察与多渠道信息整合，以及与公司高级管理层及各部门展开深度交流，全面掌握公司财务状况、技术研发实力、生产经营现况及内部控制执行情况。其间，本人积极献策，提出独立、专业的改进建议，有力推动公司规范运营。……
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