公告日期：2024-04-26

杭州光云科技股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总 则

第一条 为进一步完善杭州光云科技股份有限公司(以下简称“公司”)法人治
理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特
别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称“《公司法》”)、《上市公司独立董事管理办法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》及《杭州光云科技股份有限公司
章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，
制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要
股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响
其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照
相关法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
规定和上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职
责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司
整体利益，保护中小股东的合法权益。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等
单位或个人的影响。

第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事，
并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

已在3家境内上市公司担任独立董事的，原则上不得再被提名为其他
上市公司独立董事候选人。在公司连续任职独立董事已满6年的，自
该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人。

第五条 公司董事会成员应有三分之一以上为独立董事，且其中至少包括一名
会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应

具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

(1) 具有注册会计师执业资格；

(2) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者
博士学位；

(3) 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专
业岗位有5年以上全职工作经验。

第二章 独立董事的任职条件

第六条 担任公司独立董事应当符合下列条件：

(1) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事
的资格；

(2) 符合本制度第七条所要求的独立性；

(3) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规及规则；

(4) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济
等工作经验；

(5) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(6) 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则
和《公司章程》规定的其他条件。

第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任公司的独立董事：

(1) 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主
要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的
配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；
(2) 直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前
十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

(3) 在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在
公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女：

(4) 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、
父母、子女；

(5) 与公司及其控股股……
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