公告日期：2020-09-30

关于江苏富淼科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

申请文件的审核问询函的回复

保荐机构（主承销商）

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）
上海证券交易所：

江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“发行人”）
收到贵所于 2020 年 6 月 10 日下发的《关于江苏富淼科技股份有限公司首次公开
发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2020〕330 号）（以下简称“《问询函》”），公司已会同华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）、北京市中伦文德律师事务所（以下简称“律师”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）进行了认真研究和落实，并按照《问询函》的要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题回复，现提交贵所，予以审核。

除非文义另有所指，本问询函回复中的简称与《江苏富淼科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中的释义具有相同涵义。本回复报告的字体说明如下：

问询函所列问题 黑体

对问询函所列问题的回复 宋体

对招股说明书的补充披露、修改 楷体、加粗


目 录


一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 4

问题 1.关于实际控制人...... 4

问题 2.关于最近一年新增股东...... 13

问题 3.关于董监高及核心技术人员...... 17

问题 4.关于高管薪酬...... 21

问题 5.关于员工持股平台...... 23
二、关于发行人核心技术 ...... 33

问题 6.关于主营业务和核心技术...... 33

问题 7.关于市场地位...... 51

问题 8.关于知识产权...... 63
三、关于发行人业务 ...... 88

问题 9.关于环保与安全生产...... 88

问题 10.关于业务多样性和子公司...... 109

问题 11.关于客户 ......117

问题 12.关于采购和供应商...... 179
四、关于公司治理与独立性 ...... 222

问题 13.关于同业竞争...... 222

问题 14.关于关联方和关联交易...... 244

问题 15.关于转贷...... 268
五、关于财务会计信息与管理层分析 ...... 272

问题 16.关于经销和境外销售...... 272

问题 17.关于收入...... 288

问题 18.关于营业成本...... 330

问题 19.关于毛利率...... 352

问题 20.关于存货...... 369

问题 21.关于应收款项、应收票据、应收款项融资...... 383

问题 22.关于期间费用...... 395

问题 23.关于固定资产、无形资产和商誉...... 415


问题 24.关于现金流...... 435

问题 25.关于其他财务问题...... 439
六、关于风险揭示问题 ...... 450

问题 26.关于重大事项提示与风险因素...... 450
七、关于其他事项 ...... 458

问题 27.关于募投项目...... 458

问题 28.关于前次申报...... 466

问题 29.关于新冠疫情...... 469

问题 30.关于媒体质疑...... 480

问题 31...... 493

一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1.关于实际控制人

1.1 招股说明书披露，施建刚通过飞翔股份控制公司 64.89%的股份，为公司
的实际控制人，2016 年 10 月施建刚辞去发行人董事职务，现未在公司管理层任职。熊益新为发行人董事长、总经理及员工持股平台执行事务合伙人。魏星光为
发行人董事、常务副总经理，2011 年 9 月至 2017 年 3 月，担任发行人总经理。
请发行人结合公司管理层提名情况、公司章程、协议或其他安排以及发行人三会及经营管理的实际运作情况说明施建刚如何实现对发行人的有效控制。

回复：

一、发行人说明事项

（一）施建刚通过行使董事会、管理层提名权实现对公司的有效控制
……
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