公告日期：2024-04-23

昱能科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告（顾建汝）

本人顾建汝作为昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度任职期间本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况：

顾建汝女士，1973 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
东北财经大学会计专业毕业，本科学历，注册会计师。1991 年 11
月至 1997 年 7 月任海宁绸厂出纳；1997 年 7 月至 1999 年 4 月任海
宁布厂会计；1999 年 4 月至 2005 年 7 月任海宁凯达信会计师事务
所部门副经理；2005 年 7 月至今，担任浙江正健会计师事务所有限公司副所长。2020 年 12 月至今任公司独立董事。

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，我们自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍我们进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。


二、独立董事年度履职情况

（一）2023 年度出席会议情况

报告期内，公司共召开 9 次董事会会议和 5 次股东大会。报告
期内，出席详细情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况

应出席 亲自出 委托出 缺席 应出席 实际出席
次数 席次数 席次数 次数 次数 次数

9 9 0 0 5 5

作为公司独立董事，本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，我们对公司董事会审议的各项议案均表示同意，无提出异议的事项，各次董事会会议均不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。

（二）参加专门委员会情况

本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，2023年积极参与委员会的工作，主要履行以下职责：

1、审计委员会工作情况：本人作为审计委员会主任委员，按时参加并组织召开审计委员会会议。2023 年度，公司召开了 4 次审计委员会会议，本人应组织召开并出席 4 次，实际组织召开并均亲自出席 4 次。

2、薪酬与考核委员会工作情况：2023 年度，公司召开了 1 次
薪酬与考核委员会会议，本人应出席 1 次，实际出席 1 次。

本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

（三）现场考察及公司配合独立董事情况


2023 年度，本人通过参加公司董事会及董事会专门委员会、股东大会、年度工作会等方式，以现场办公、视频会议、通讯会议等多种形式，与公司董事、管理层等进行深入交流，现场调研公司项目，掌握公司生产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有对公司主要信息的知情权，同时对本人关注的问题予以迅速的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和必要的支持。

（四）与中小股东沟通交流情况

报告期内，本人通过参加公司股东大会、2022 年度暨 2023 年
第一季度业绩说明会、2023 年半年度业绩说明会等方式，直接与中小股东进行互动交流，积极与中小股东沟通交流，及时回应中小股东关切的事项，听取中小股东诉求，按照法律法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的……
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