公告日期：2020-06-14

海通证券股份有限公司

关于上海复洁环保科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（上海市广东路 689 号）

二〇二〇年六月


目 录


目 录......1
声 明......2
一、发行人基本情况 ......3

（一）发行人概况 ......3

（二）发行人主营业务 ......3

（三）发行人核心技术 ......3

（四）发行人研发水平 ......16

（五）发行人主要经营和财务数据及指标 ......19

（六）发行人存在的主要风险 ......19
二、发行人本次发行情况 ......19
三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况......24

（一）项目保荐代表人 ......24

（二）项目协办人 ......24

（三）项目组其他成员 ......24
四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明......25
五、保荐机构承诺事项 ......25
六、本次证券发行上市履行的决策程序 ......26

（一）董事会审议过程 ......26

（二）股东大会审议过程 ......26
七、保荐机构关于发行人符合科创板定位的说明......26
八、保荐机构关于发行人本次证券发行符合上市条件的说明......29
（一）符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》2.1.1 条规定的条件 ..29

（二）市值及财务指标符合相关规定 ......29
九、保荐机构对发行人持续督导工作的安排 ......30
十、保荐机构和保荐代表人联系方式 ......30
十一、保荐机构认为应当说明的其他事项 ......31
十二、保荐机构对本次股票上市的推荐结论......31

声 明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称《保荐管理办法》）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称《注册办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称《上市规则》）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

一、发行人基本情况
（一）发行人概况

发行人 上海复洁环保科技股份有限公司

英文名称 Shanghai CEO Environmental Protection Technology Co., Ltd.

注册资本 5,432.1508 万元

法定代表人 黄文俊

有限公司成立日期 2011 年 11 月 18 日

整体变更为股份公司日期 2015 年 8 月 11 日

住所 上海市杨浦区国定路 323 号 401-17 室

主要生产经营地址 上海市杨浦区国权北路 1688 弄湾谷科技园 A7 幢 8 层

邮政编码 200433

电话 021-55081682‬

传真 021-65641899

互联网网址 www.ceo.sh.cn

电子信箱 ir@ceo.sh.cn

负责信息披露和投资者关 证券事务部
系的部门
负责信息披露和投资者关 李文静
系负责人
负责信息披露和投资者关 021-55081682
系电话
（二）发行人主营业务

公司是一家致力于生态环境保护和治理的国家高新技术企业，经长期持续创 新与积累，已拥有具有自主知识产权的低温真空脱水干化一体化技术和废气净化 系列技术等核心技术，并具备相关核心部件的生产制造能力。

报告期内，公司主营业务是为城镇和工业（园区）污水处理厂（站）提供污 泥脱水干化及废气净化技术装备及服务，集高端节能环保技术与装备的研发、设 计、制造、集成、安装与运维服务为一体，为客户安全、高效地实现污泥减容减 量及恶……
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