公告日期：2020-06-02

北京大成律师事务所

关于

上海复洁环保科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

法律意见书

北京市朝阳区东大桥路 9 号侨福芳草地 D 座 7 层（100020）

7/F, Building D, Parkview Green FangCaoDi, No.9, Dongdaqiao Road,

Chaoyang District, 100020, Beijing, China

Tel: 8610-58137799 Fax: 8610-58137788

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目录


释义...... 1
正 文...... 5

一、 本次发行上市的批准和授权...... 5

二、 发行人发行股票的主体资格...... 5

三、 本次发行上市的实质条件...... 5

四、 发行人的设立...... 9

五、 发行人的独立性...... 9

六、 发起人、股东和实际控制人...... 10

七、 发行人的股本及演变...... 10

八、 发行人的业务......11

九、 关联交易及同业竞争...... 12

十、 发行人的主要财产...... 13

十一、 发行人的重大债权债务...... 15

十二、 发行人重大资产变化及收购兼并...... 15

十三、 发行人章程的制定与修改...... 16

十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 16

十五、 发行人董事、监事、高管、核心技术人员及其变化...... 17

十六、 发行人的税务...... 17

十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 18

十八、 发行人的募集资金的运用...... 19

十九、 发行人业务发展目标...... 19

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 19

二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价...... 20

二十二、 本次发行上市的总体结论性意见...... 21

释义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：

本所、本所律师 指 北京大成律师事务所或其律师。

海通、保荐机构 指 海通证券股份有限公司。

天健、审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）。

发行人、公司、复 指 上海复洁环保科技股份有限公司。
洁环保

本次发行 指 发行人本次在中国境内首次公开发行普通股（A 股）股票。

本次发行上市 指 发行人本次在中国境内首次公开发行普通股（A 股）股票并在上海
证券交易所科创板上市。

复洁有限 指 发行人前身上海复洁环保科技有限公司。

苏州复洁 指 复洁环境工程（苏州）有限公司，系发行人全资子公司。

浙江复洁 指 浙江复洁环保设备有限公司，系发行人全资子公司。

众洁投资 指 上海众洁投资管理合伙企业（有限合伙），系发行人股东之一。

杰为凯 指 浙江杰为凯环保科技有限公司。

菲特过滤 指 湖州菲特过滤科技有限公司。

证监会 指 中国证券监督管理委员会。

上交所 指 上海证券交易所。

报告期 指 2016 年、2017 年、2018 年以及 2019 年 1-9 月份。

《招股说明书》 指 发行人为本次发行上市而编制的《上海复洁环保科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》。

《审计报告》 指 天健出具的《上海复洁环保科技股份有限公司三年一期申报审计报
告》（天健审[2019]6-257 号）。

《内控鉴证报告》 指 天健出具的《上海复洁环保科技股份有限公司内部控制鉴证报告》
（天健审[2019]6-258 号）。
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。