公告日期：2020-04-21

北京大成律师事务所

关于

上海复洁环保科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

补充法律意见书（一）

北京市朝阳区东大桥路 9 号侨福芳草地 D 座 7 层（100020）

7/F, Building D, Parkview Green FangCaoDi, No.9, Dongdaqiao Road,

Chaoyang District, 100020, Beijing, China

Tel: 8610-58137799 Fax: 8610-58137788

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目录


释 义...... 1
第一部分：对《审核问询函》的回复...... 6

问题 1：关于公司基本情况...... 6

问题 2：关于股东及持股比例...... 15

问题 8：关于招投标...... 20

问题 11：关于无形资产 ...... 29

问题 12：关于主要客户和订单...... 32

问题 24：关于募集资金运用...... 37

问题 25：关于专利诉讼...... 45
第二部分：对发行人补充核查期间相关事项的补充披露...... 49

一、 本次发行上市的批准和授权...... 49

二、 发行人发行股票的主体资格...... 49

三、 本次发行上市的实质条件...... 49

四、 发行人的设立...... 52

五、 发行人的独立性...... 52

六、 发起人、股东和实际控制人...... 53

七、 发行人的股本及演变...... 53

八、 发行人的业务...... 53

九、 关联交易及同业竞争...... 54

十、 发行人的主要财产...... 59

十一、 发行人的重大债权债务...... 61

十二、 发行人重大资产变化及收购兼并...... 62

十三、 发行人章程的制定与修改...... 62

十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 63

十五、 发行人董事、监事、高管、核心技术人员及其变化...... 63

十六、 发行人的税务...... 64

十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 65

十八、 发行人的募集资金的运用...... 66

十九、 发行人业务发展目标...... 66

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 66

二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价...... 68

二十二、 本次发行上市的总体结论性意见...... 68

释 义

在本补充法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：

本所、本所律师 指 北京大成律师事务所或其律师。

海通、保荐机构 指 海通证券股份有限公司。

天健、审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）。

发行人、公司、复 指 上海复洁环保科技股份有限公司。
洁环保

本次发行 指 发行人本次在中国境内首次公开发行普通股（A 股）股票。

本次发行上市 指 发行人本次在中国境内首次公开发行普通股（A 股）股票并在上海证
券交易所科创板上市。

复洁有限 指 发行人前身上海复洁环保科技有限公司。

苏州复洁 指 复洁环境工程（苏州）有限公司（曾用名为“苏州工业园区清源复洁
环保有限公司”），系发行人全资子公司。

浙江复洁 指 浙江复洁环保设备有限公司，系发行人全资子公司。

广东复洁 指 上海复洁环保科技股份有限公司广东分公司。

众洁投资 指 上海众洁投资管理合伙企业（有限合伙），系发行人股东之一。

隽洁投资 指 杭州隽洁投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东之一。

邦明创投 指 上海邦明科兴创业投资中心（有限合伙）（曾用名为“上海邦明科兴投
资中心（有限合伙……
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