公告日期：2020-06-15

关于上海宏力达信息技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件

审核问询函的回复

保荐机构（主承销商）

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号

前海深港基金小镇 B7 栋）

二零二零年六月


上海证券交易所：

上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“宏力达”）
收到贵所于 2020 年 4 月 10 日下发的《关于上海宏力达信息技术股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）〔2020〕119 号）（以下简称“《问询函》”），公司已会同华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）、国浩律师（上海）事务所（以下简称“律师”）、大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）进行了认真研究和落实，并按照《问询函》的要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题回复，现提交贵所，予以审核。

除非文义另有所指，本问询函回复中的简称与《上海宏力达信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》（以下简称“招股说明书”）中的释义具有相同涵义。

本问询函回复的字体说明如下：

审核问询函所列问题 黑体（不加粗）

对问题的回答 宋体

对招股说明书补充披露情况 楷体、加粗


目录


目录...... 2
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 4
问题 1 关于控股股东和实际控制人 ...... 4
问题 2 关于核心技术人员 ...... 21
问题 3 关于员工持股平台 ...... 33
二、关于发行人核心技术 ...... 40
问题 4 关于核心技术 ...... 40
问题 5 关于研发 ...... 59
三、关于发行人业务 ...... 70
问题 6 关于主营业务与主要产品 ...... 70
问题 7 关于行业及产品信息披露 ...... 82
问题 8 关于可比公司 ......119
问题 9 关于销售及主要客户 ...... 128
问题 10 关于产能产量 ...... 151
问题 11 关于采购及主要供应商...... 154
问题 12 关于德普乐 ...... 183
问题 13 关于服务外包 ......211
问题 14 关于业务资质 ...... 214
四、关于公司治理与独立性 ...... 217
问题 15 关于关联方 ...... 217
五、关于财务会计信息与管理层分析 ...... 219
问题 16 关于收入 ...... 219
问题 17 关于成本毛利率 ...... 237
问题 18 关于期间费用 ...... 256
问题 19 关于政府补助和税收 ...... 283
问题 20 关于应收账款、票据结算 ...... 296
问题 21 关于存货 ...... 326
问题 22 关于疫情影响 ...... 355

六、关于其他事项 ...... 358
问题 23 关于重大事项提示 ...... 358
问题 24 关于募集资金运用 ...... 359
问题 25 关于媒体质疑 ...... 363
七、保荐机构在充分核查基础上的总体意见 ...... 371
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1 关于控股股东和实际控制人

招股说明书披露，截止 2019 年 9 月 30 日，公司控股股东总资产 106,191.00
万元，总负债 95,876.22 万元，负债率较高，主要系鸿元投资与陈嘉伟控制的企业（不包括宏力达）内部往来金额较大所致；陈嘉伟控制的金煤控股所持有的两处房产处于财产保全担保状态。实际控制人陈嘉伟未担任董事、高管职务。

请保荐机构、发行人律师核查实际控制人陈嘉伟未担任董事、高管的原因及合理性，是否涉及相关纠纷、诉讼或存在不适合担任公司董事、高管的情形，是否存在大额未清偿负债及其他影响发行人控股权的稳定性的情形，说明核查手段、核查方式，并发表明确意见。

回复：

一、关于鸿元投资的资产负债率和金煤控股涉及财产保全担保的房产

（一）控股股东资产负债率较高的原因及其股东的优化措施

……
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