公告日期：2024-04-27

深圳市深科达智能装备股份有限公司

2023 年独立董事述职报告

经深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月2日召开的2023年第三次临时股东大会选举，本人被选举为公司第四届董事会独立董事。任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、以及《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，本着对公司及全体股东负责的态度，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参与公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保证行使职责的独立性，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事的情况

（一）个人基本情况

本人刘金平，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，具有中国注册会计师资格证。历任大华天诚会计师事务所项目经理、深圳市和记内陆集装箱仓储有限公司财务经理、天健会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理、大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2022 年 4 月至今任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。2023 年 6 月至今，担任公司独立董事。

2023 年 6 月 2 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会实施董事会的换
届选举事项，换届完成后，本人被选举为公司第四届董事会的独立董事，同时担任公司第四届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员职务，任期自公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满时止。

（二） 是否存在影响独立性的情况说明

人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形。与公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情况。

二、2023 年度履职情况

（一）参加会议情况

2023 年 6 月至 12 月，公司第四届董事会提议召开董事会 6 次，召开股东
大会 3 次，本人作为公司第四届董事会独立董事，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情形，具体出席会议情况如下：

1、出席股东大会情况

独立董事姓名 应参加股东大 亲自出席 委托出席 缺席（次）
会（次） （次） （次）

刘金平 3 3 0 0

2、出席董事会情况

独立董事姓名 应参加董事会 亲自出席 委托出席 缺席（次）
会议（次） （次） （次）

刘金平 6 6 0 0

3、出席董事会专门委员会会议情况

报告期内，本人积极履行审计委员会召集人、提名委员会委员职责，参加审计委员会 2 次，提名委员会 1 次，无缺席的情况发生。

本人忠实勤勉的履行独立董事及董事会专门委员会委员的职责，在审议相关事项时，及时向公司了解详细情况，利用自身的专业知识，独立、客观、公证的发表意见并独立行使表决权，切实维护公司整体利益和股东的合法权益。本人认为，公司董事会及本人任职的审计委员会、提名委员会所审议的各项议案均不存在损害公司全体股东，特别是中小股东的利益，相关事项的决策履行了必要的审议程序，符合相关法律法规和《公司章程》的要求。


（二）现场考察情况

报告期内，本人积极利用参加董事会、股东大会及其他会议的时间，对公司经营状况、管理情况、内部控制制度的建设和执行情况、董事会决议执行情况等进行了解和调查，并与公司其他董事、高管人员保持密切联系，及时获悉公司及下属子公司情况，听取管理层对于公司经营状况、重大事项进展、规范运作以及财务管理、风险管控等方面的汇报，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，履行独立董事的职责。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

公司于 2023 年 8 月 9 日召开第四届董事会第二会议，审议通过了《关于向
控股子公司深圳市矽谷半导体设备有限公司提供财务资助暨关联交易的议案》。本人对提交董事会的关联交易议……
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