公告日期：2024-04-26

海通证券股份有限公司关于浙江禾川科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江禾川科技股份有限公司（以下简称“禾川科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对禾川科技 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于同意浙江禾
川科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]510 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,776 万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币23.66元，募集资金总额为人民币89,340.16万元，扣除发行费用人民币 8,690.09 万元后，募集资金净额为人民币 80,650.07万元。

本次募集资金已于 2022 年 4 月 25 日全部到位，天健会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2022 年 4 月 25 日对资金到位情况进行了审验，并出具天健验字
[2022]156 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

（二）募集资金使用情况和结余情况


截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储账户余额为人民币 14,535.53 万元
（含募集资金利息收入扣减手续费净额），募集资金使用情况具体如下：

项目 序号 金额（万元）

募集资金净额 A 80,650.07

项目投入 B1 44,131.16
截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 721.61

项目投入 C1 23,399.09
本期发生额

利息收入净额 C2 694.10

项目投入 D1=B1+C1 67,530.25
截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 1,415.71

应结余募集资金 E=A-D1+D2 14,535.53

实际结余募集资金 F 14,535.53

差异 G=E-F

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江禾川科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构中金公司于 2022 年 4 月 20 日、2022 年 4 月……
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