公告日期：2020-04-03

中金证 [2020] 0276号



关于北京青云科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

辅导工作总结报告



中国证券监督管理委员会北京监管局：

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“辅导机构”）作为北京青云科技股份有限公司（以下简称“青云科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的辅导机构，已于2019年7月16日向贵局报送了辅导备案登记材料，并于2019年9月至2020年3月先后向贵局报送了中国国际金融股份有限公司关于北京青云科技股份有限公司首次公开发行股票并于科创板上市辅导工作报告第一期至第四期。辅导期内，中金公司已按照相关法律法规、辅导协议的约定以及辅导小组制定的辅导计划和实施方案对公司实施了辅导工作，认为已达到既定的辅导目标，现将辅导工作情况向贵局总结汇报如下：

一、辅导过程

（一）辅导过程描述

自2019年7月16日，中金公司联合北京市汉坤律师事务所（以下简称“汉坤”）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）对公司进行了上市辅导，辅导过程经过如下：

1、辅导前期准备

（1）签订辅导协议

2019年7月15日，辅导机构与辅导对象签订《北京青云科技股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行股票并在科创板上市之辅导协议》（以下简称《辅导协议》），接受辅导对象的委托作为其首次公开发行股票并上市的辅导机构，具体辅导工作由辅导工作小组负责实施，并联合其他中介机构共同进行。

（2）邀请中介机构

除中金公司外，公司还邀请了汉坤、容诚共同参与了上市辅导工作。

（3）进行摸底调查，了解公司情况

辅导工作小组采取了查阅资料、访谈、召开例会等多种方式了解公司的基本情况，以及公司全体董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人（以下简称“接受辅导人员”）对证券市场相关知识的了解情况。

（4）制订辅导计划及实施方案

经初步调查了解，辅导工作小组结合相关法律法规的要求，制订了一套切实可行的辅导计划及实施方案，其中包括辅导内容、辅导方式、辅导实施方案等内容。

（5）制作辅导材料

为配合辅导工作，辅导工作小组及参与辅导工作的其他中介机构制作了辅导材料，包括辅导培训材料、相关法律法规汇总等，并陆续发放给接受辅导人员。

2、辅导备案登记

中金公司与公司签订《辅导协议》后，于2019年7月16日向贵局报送了辅导备案登记材料。

3、开展尽职调查

从2019年7月16日正式启动辅导工作开始，辅导机构联合汉坤及容诚在公司及下属子公司范围内进一步开展尽职调查工作，内容涵盖财务、法律、业务等各个方面，对公司的历史沿革、组织结构、经营管理、内控制度、财务状况和未来业务发展等情况有了进一步的深入理解，对发行上市可能存在的问题与公司进行了及时沟通，并跟进解决。

4、对接受辅导人员进行培训

辅导期内，辅导机构联合、组织各中介机构对公司接受辅导人员进行培训，系统地介绍了科创板上市规则和规范运作指引、科创板上市公司信息披露规则、公司及董事、监事和高级管理人员相关责任和义务、企业上市相关财务问题等专题。在集中辅导开始之前，辅导人员提前将辅导材料及涉及的相关法律法规发放给接受辅导的人员进行自学。

通过培训，公司的接受辅导人员对科创板股票发行上市有关法律法规、上市公司董事、监事及高级管理人员的责任和义务、证券市场规范运作和信息披露等要求都有了较深入的了解，并对如何完善公司治理等重大问题形成了清晰的思路。在公司接受辅导人员高度重视和积极参与下，培训授课取得了理想的效果。

5、发现问题，提出整改建议，促进规范运作

辅导工作小组在辅导过程中通过实地考察了解，向公司提出需要重点关注解决的问题及整改建议，并督促其进行落实整改。

6、协助制定募集资金的使用计划

辅导期间，辅导工作小组协助公司制定了募集资金的使用计划，并就募集资金的使用原则和常见的问题进行了讨论。

7、协助进一步健全法人治理结构

辅导工作小组在辅导期间联合汉坤协助并督促公司进一步健全了法人治理结构，确保其能够实现规范运行；对公司股东大会、董事会、监事会的议事程序、职责分工以及董事、监事、高管人员的勤勉和诚信义务进行了重点辅导，并对有关问题进行了回答或解释。

（二）辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况

担任公司辅导工作的辅导机构为中国国际金融股份有限公司，是具有保荐资格和主承销商资格的证券机构。辅导工作小组成员为齐飞、王鹤、蔡宏宇、张斌、季凯、凌倩、许宜哲、黄宇健、郭齐、童心阗、朱弘昊、冷文浩，其中齐飞任辅导小组负责人，辅导人员不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。此外，辅导机构也安排了公司律师北京市汉坤律师事务所、公司……

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