公告日期：2024-04-30

华泰联合证券有限责任公司

关于西安康拓医疗技术股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：西安康拓医疗技术股份有限
公司

保荐代表人姓名：郑明欣 联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：丁明明 联系电话：010-56839300

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“康拓医疗”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对康拓医疗进行持续督导，并出具 2023 年度（以下简称“本报告期”或“报告期”）持续督导跟踪报告：
一、持续督导工作情况

序号 项目 持续督导工作情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已制定并严格执行持续督导
1 度，并针对具体的持续督导工作制定 工作制度，已根据公司的具体情况制
相应的工作计划。 定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督

导工作开始前，与上市公司或相关当

事人签署持续督导协议，明确双方在 保荐机构已与康拓医疗签署了保荐协
持续督导期间的权利义务，并报上海 议，协议明确了双方在持续督导期间
2 证券交易所备案。持续督导期间，协 的权利和义务，并已报上海证券交易
议相关方对协议内容做出修改的，应 所备案。本持续督导期间，未发生对协
于修改后五个工作日内报上海证券交 议内容做出修改或终止协议的情况。
易所备案。终止协议的，协议相关方

应自终止之日起五个工作日内向上海

证券交易所报告，并说明原因。

通过日常沟通、定期回访、现场检 2023年度，保荐机构通过日常沟通、
3 查、尽职调查等方式开展持续督导工 定期或不定期回访、现场检查等方式
作。 开展持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市

公司违法违规事项公开发表声明的， 2023 年度，康拓医疗未发生需公开发
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 表声明的违法违规事项。

经上海证券交易所审核后在指定媒体

上公告。


持续督导期间，上市公司或相关当事

人出现违法违规、违背承诺等事项

的，应自发现或应当发现之日起五个 2023年度，康拓医疗及相关当事人未
5 工作日内向上海证券交易所报告，报 出现需报告的违法违规、违背承诺等
告内容包括上市公司或相关当事人出 事项。

现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级 保荐机构持续督促、指导康拓医疗及
管理人员遵守法律、法规、部门规章 其董事、监事、高级管理人员。2023
6 和上海证券交易所发布的业务规则及 年度，公司及其董事、监事、高级管理
其他规范性文件，并切实履行其所做 人员能够遵守相关法律法规的要求，
出的各项承诺。 并切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公 保荐机构核查了公司治理制度建立与
司治理制度，包括但不限于股东大 执行情况，公司《公司章程》、三会议
7 会、董事会监事会议事规则以及董 事规则等制度符合相关法规要求。
事、监事和高级管理人员的行为规范 2023 年度，公司有效执行了相关治理
等。 制度。

督导上市公司建立健全并有效执行内

控制度，包括但不限于财务管理制 保荐机构核查了康拓医疗内控制度建
度、会计核算制度和内部审计制度， 立与执行情……
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